58. Výbor pre riziká má prinajmenšom: a. mať prístup ku všetkým podstatným informáciám a údajom …

Výbor pre riziká má prinajmenšom:

• a. mať prístup ku všetkým podstatným informáciám a údajom potrebným na plnenie svojej úlohy vrátane informácií a údajov z príslušných podnikových a kontrolných funkcií (napr. právne, finančné funkcie, ľudské zdroje, IT, vnútorný audit, riziká a dodržiavanie súladu vrátane informácií o dodržiavaní predpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí/financovaniu terorizmu a súhrnných informácií o správach
• o podozrivých transakciách a rizikových faktoroch v oblasti prania špinavých peňazí/financovania terorizmu);
• b. dostávať pravidelné správy, ad hoc informácie, oznámenia a stanoviská vedúcich funkcií vnútornej kontroly, ktoré sa týkajú súčasného rizikového profilu investičnej spoločnosti, jej kultúry riadenia rizík a jej rizikových limitov, ako aj akýchkoľvek závažných porušení¹⁶ , ku ktorým mohlo dôjsť, s podrobnými informáciami o prijatých nápravných opatreniach a odporúčaniami na nápravné opatrenia, ktoré sa majú prijať alebo navrhnúť na ich riešenie; pravidelne hodnotiť obsah, formát a frekvenciu informácií o rizikách, ktoré sa mu majú oznamovať, a rozhodovať o nich; a
• c. ak je to potrebné, zabezpečiť riadne zapojenie funkcií vnútornej kontroly a iných príslušných funkcií (ľudské zdroje, právne a finančné) v rámci ich odborných oblastí a/alebo vyhľadať externé odborné poradenstvo.

¹⁶ Pokiaľ ide o vážne porušenia v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí/financovaniu terorizmu, pozri aj usmernenia, ktoré sa majú vydať podľa článku 117 ods. 6 smernice 2013/36/EÚ a ktoré určujú spôsob spolupráce a výmeny informácií medzi orgánmi uvedenými v odseku 5 tohto článku, najmä v súvislosti s cezhraničnými skupinami a v kontexte identifikácie závažných porušení pravidiel v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/