58. Ba cheart go mbeadh an méid seo a leanas ar fáil don choiste riosca: a. rochtain ar an …

Ba cheart go mbeadh an méid seo a leanas ar fáil don choiste riosca:

• a. rochtain ar an bhfaisnéis agus ar na sonraí ábhartha uile is gá chun a ról a chomhlíonadh, lena n-áirítear faisnéis agus sonraí ó fheidhmeanna ábhartha corparáideacha agus rialaithe (e.g. dlí, airgeadas, acmhainní daonna, TF, iniúchadh inmheánach, riosca agus comhlíonadh, lena n-áirítear faisnéis maidir le comhlíonadh AML/CTF agus faisnéis chomhiomlánaithe maidir le tuarascálacha ar idirbhearta amhrasacha, agus fachtóirí riosca ML/TF);
• b. tuarascálacha rialta, faisnéis, teachtaireachtaí agus tuairimí ad hoc a fháil ó chinn feidhmeanna rialaithe inmheánaigh maidir le próifíl riosca reatha an ghnólachta infheistíochta, a chultúr riosca agus a theorainneacha riosca, chomh maith le haon sáruithe ábhartha¹⁶ a tharla, agus faisnéis mhionsonraithe agus moltaí maidir le bearta ceartaitheacha a glacadh, a bheidh le déanamh nó le moladh chun déileáil leo; athbhreithniú agus cinneadh a dhéanamh go tráthrialta maidir le hábhar, formáid agus minicíocht na faisnéise maidir leis an riosca a bheidh le tuairisciú dó; agus
• c. más gá, rannpháirtíocht chuí na bhfeidhmeanna rialaithe inmheánaigh agus feidhmeanna ábhartha eile (acmhainní daonna, dlí agus airgeadas) a áirithiú ina réimsí saineolais faoi seach agus/nó comhairle ó shaineolaithe seachtracha a lorg.

¹⁶ Maidir le sáruithe tromchúiseacha i réimse AML/TF, féach freisin ar na treoirlínte atá le heisiúint faoi Airteagal 117 (6) de Threoir 2013/36/AE, ina sonraítear an modh comhair agus malartaithe faisnéise idir na húdaráis dá dtagraítear i mír 5 den Airteagal seo, go háirithe i ndáil le grúpaí trasteorann agus i gcomhthéacs sáruithe tromchúiseacha ar rialacha frithsciúrtha airgid a shainaithint.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/