58. Comitetul de administrare a riscurilor trebuie cel puțin: a. să aibă acces la toate …

Comitetul de administrare a riscurilor trebuie cel puțin:

• a. să aibă acces la toate informațiile relevante și datele necesare pentru a - și îndeplini rolul, inclusiv la informații și date de la funcții corporative și de control relevante (de exemplu, funcția juridică, financiară, de resurse umane, IT, de audit intern, de administrare a riscurilor, de conformitate, inclusiv informații privind respectarea cerințelor în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și informații agregate referitoare la rapoartele privind tranzacțiile suspecte și factorii de risc asociați spălării banilor și finanțării terorismului);
• b. să primească rapoarte periodice, informări ad - hoc, comunicări și opinii de la responsabilii cu funcții de control intern cu privire la profilul actual de risc al firmei de investiții, cultura riscului și limitele sale de risc, precum și la orice încălcări semnificative¹⁶ care ar fi putut să apară, însoțite de informații detaliate și recomandări pentru măsurile de remediere luate, care trebuie luate sau sugerate a fi luate cu privire la acestea; să examineze periodic și să decidă cu privire la conținutul, formatul și frecvența informațiilor privind riscurile care să i se raporteze, precum și
• c. dacă este necesar, să asigure implicarea corespunzătoare a funcțiilor de control intern și a altor funcții relevante (de resurse umane, juridică, financiară) în domeniile lor specifice de expertiză și/sau să solicite consultanță din partea unui expert extern.

¹⁶ În ceea ce privește încălcările grave în domeniul combaterii spălării banilor și a finanțării terorismului, vă rugăm să consultați și orientările care urmează să fie emise în temeiul articolului 117 alineatul (6) din Directiva 2013/36/UE, care precizează modul de cooperare și de schimb de informații dintre autoritățile menționate la alineatul (5) din articolul respectiv, în special în ceea ce privește grupurile transfrontaliere și în contextul identificării unor încălcări grave ale normelor de combatere a spălării banilor.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/