58. Комитетът по риска следва най - малко да: а. има достъп до цялата относима информация и данни …

Комитетът по риска следва най - малко да:

• а. има достъп до цялата относима информация и данни, необходими за изпълнението на своята роля, включително информация и данни от съответната корпоративна или контролна функция (напр. правни, финансови, човешки ресурси, ИТ, вътрешен одит, риск и спазване, включително информация относно ИП/ФТ и обобщена информация относно доклади за съмнителни сделки, както и рискови фактори за изпирането на пари/финансирането на тероризма);
• б. получава редовни доклади, ad hoc информация, съобщения и становища от ръководителите на функцията за вътрешен контрол относно настоящия рисков профил на инвестиционния посредник, неговите рискова култура и рискови лимити, както и относно всякакви съществени нарушения¹⁶ , които може да са възникнали, с подробна информация и препоръки за коригиращите мерки, които са предприети, ще бъдат предприети или са предложени за справяне с тях; периодично да преразглежда и взема решение относно съдържанието, формата и честотата на информацията, която трябва да се отчита на него във връзка с риска; и
• в. ако е необходимо, гарантират подходящо участие на звената за вътрешен контрол и другите относими функции (човешки ресурси, правни и финансови) в рамките на техните области на компетентност и/или да потърсят съвет от външен експерт.

¹⁶ По отношение на сериозните нарушения в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, вж. също насоките, които ще бъдат издадени съгласно член 117, параграф 6 от Директива 2013/36/ЕС, в които се посочва начинът на сътрудничество и обмен на информация между органите, посочени в точка 5 от този член, по - специално по отношение на трансграничните групи и в контекста на установяването на сериозни нарушения на правилата за борба с изпирането на пари.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/