+Článok 8 Vnútroštátne posúdenie rizika
---+Článok 8 1
---+Článok 8 2
---+Článok 8 3
---+Článok 8 4
---+Článok 8 5
---+Článok 8 6
|
Článok 8 Vnútroštátne posúdenie rizika
1. Prehľad
| Názov |
Regulácia |
|
Článok 8 1
|
1. Každý členský štát vykonáva vnútroštátne posúdenie rizika s cieľom identifikovať, posúdiť, pochopiť a zmierniť riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a riziká nevykonávania a obchádzania cielených finančných sankcií, ktoré sa ho dotýkajú. Toto posúdenie rizík aktualizuje a aspoň raz za štyri roky ho preskúma.
Každý členský štát takisto prijíma primerané kroky na identifikáciu, posúdenie, pochopenie a zmiernenie rizík nevykonávania a obchádzania cielených finančných sankcií.
|
|
Článok 8 2
|
2. Každý členský štát určí orgán alebo vytvorí mechanizmus na koordináciu vnútroštátnej reakcie na riziká uvedené v odseku 1. Názov daného orgánu alebo opis daného mechanizmu sa oznámi Komisii. Komisia uverejní zoznam určených orgánov alebo vytvorených mechanizmov v Úradnom vestníku Európskej únie.
|
|
Článok 8 3
|
3. Členské štáty pri vnútroštátnom posúdení rizika uvedenom v odseku 1 tohto článku zohľadňujú správu uvedenú v článku 7 ods. 2, ako aj sektory a produkty, na ktoré sa táto správa vzťahuje, a jej zistenia.
|
|
Článok 8 4
|
4. Členské štáty využívajú vnútroštátne posúdenie rizika na to, aby:
|
a)
|
zlepšili svoj režim boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, najmä identifikovaním všetkých oblastí, v ktorých majú povinné subjekty uplatňovať posilnené opatrenia v súlade s prístupom založeným na hodnotení rizika, a prípadne špecifikovaním opatrení, ktoré sa majú prijať;
|
|
b)
|
v relevantných prípadoch identifikovali sektory alebo oblasti s menším alebo väčším rizikom prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
|
|
c)
|
posúdili riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu spojené s každým druhom právnickej osoby, ktorý je usadený na ich území, a s každým druhom právneho zoskupenia, ktorý je regulovaný vnútroštátnym právom alebo ktorý je spravovaný na ich území, alebo ktorého správca alebo osoba zastávajúca rovnocennú pozíciu v podobnom právnom zoskupení má bydlisko na ich území, a aby pochopili vystavenie rizikám vyplývajúcim zo zahraničných právnických osôb a zahraničných právnych zoskupení;
|
|
d)
|
rozhodli o pridelení zdrojov na boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ako aj proti nevykonávaniu a obchádzaniu cielených finančných sankcií, a o stanovovaní priorít v oblasti týchto zdrojov;
|
|
e)
|
zabezpečili vypracovanie primeraných pravidiel pre každý sektor alebo oblasť v súlade s rizikami prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
|
|
f)
|
urýchlene sprístupnili primerané informácie príslušným orgánom a povinným subjektom s cieľom uľahčiť vykonanie ich vlastných posúdení rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ako aj posúdenie rizík nevykonania a obchádzania cielených finančných sankcií, ako sa uvádza v článku 10 nariadenia (EÚ) 2024/1624.
|
Členské štáty v rámci vnútroštátneho posúdenia rizika opisujú inštitucionálnu štruktúru a základné postupy svojho režimu boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, a to vrátane jednotky FIU, daňových orgánov a prokurátorov, mechanizmov spolupráce s partnermi v rámci Únie alebo v tretích krajinách, ako aj pridelené ľudské a finančné zdroje v rozsahu, v akom sú takéto informácie dostupné.
|
|
Článok 8 5
|
5. Členské štáty zabezpečia primeranú účasť príslušných orgánov a príslušných zainteresovaných strán na vykonávaní svojho vnútroštátneho posúdenia rizika.
|
|
Článok 8 6
|
6. Členské štáty sprístupňujú výsledky svojho vnútroštátneho posúdenia rizika vrátane jeho aktualizácií a preskúmaní Komisii, úradu AMLA a ostatným členským štátom. Členský štát môže v prípade potreby poskytnúť členskému štátu, ktorý vykonáva vnútroštátne posúdenie rizika, ďalšie relevantné informácie. Zhrnutie zistení posúdenia sa sprístupní verejnosti. Uvedené zhrnutie nesmie obsahovať utajované skutočnosti. Akýkoľvek dokument postúpený alebo zverejnený podľa tohto odseku nesmie obsahovať žiadne informácie umožňujúce určiť totožnosť ktorejkoľvek fyzickej osoby ani menovať akúkoľvek právnickú osobu.
|
,
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|