+Člen 8 Nacionalna ocena tveganja
---+Člen 8 1
---+Člen 8 2
---+Člen 8 3
---+Člen 8 4
---+Člen 8 5
---+Člen 8 6
|
Člen 8 Nacionalna ocena tveganja
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 8 1
|
1. Vsaka država članica izvede nacionalno oceno tveganja, da prepozna, oceni, razume in zmanjša tveganja pranja denarja in financiranja terorizma ter tveganja neizvajanja ciljno usmerjenih finančnih sankcij ali izogibanja takim sankcijam, ki vplivajo nanjo. To oceno tveganja posodablja in pregleduje najmanj vsaka štiri leta.
Kadar države članice menijo, da razmere tveganja to zahtevajo, lahko nacionalno oceno tveganja pregledujejo pogosteje ali izvedejo ad hoc sektorske ocene tveganja.
|
|
Člen 8 2
|
2. Vsaka država članica imenuje organ ali vzpostavi mehanizem za usklajevanje nacionalnega odziva na tveganja iz odstavka 1. Komisiji se priglasita identiteta tega organa ali opis mehanizma. Komisija seznam imenovanih organov ali vzpostavljenih mehanizmov objavi v Uradnem listu Evropske unije.
|
|
Člen 8 3
|
3. Države članice pri izvajanju nacionalnih ocen tveganja iz odstavka 1 tega člena upoštevajo poročilo iz člena 7(2), vključno z zajetimi sektorji in produkti ter ugotovitvami tega poročila.
|
|
Člen 8 4
|
4. Države članice uporabijo nacionalno oceno tveganja, da:
|
(a)
|
izboljšajo svojo ureditev za PPDFT, zlasti z opredelitvijo vseh področij, na katerih morajo zavezanci uporabljati okrepljene ukrepe skrbnega pregleda, v skladu s pristopom na podlagi tveganja, in po potrebi določitvijo ukrepov, ki jih je treba sprejeti;
|
|
(b)
|
po potrebi opredelijo sektorje ali področja, na katerih obstaja manjše ali večje tveganje pranja denarja in financiranja terorizma;
|
|
(c)
|
ocenijo tveganja pranja denarja in financiranja terorizma, povezana z vsako vrsto pravne osebe s sedežem na njihovem ozemlju in vsako vrsto pravne ureditve, ki jo ureja nacionalno pravo ali ki se upravlja na njihovem ozemlju ali katere skrbniki ali osebe z enakovrednimi položaji v podobnih pravnih ureditvah prebivajo na njihovem ozemlju, ter prepoznajo izpostavljenost tveganjem, ki izhajajo iz tujih pravnih oseb in tujih pravnih ureditev;
|
|
(d)
|
odločijo o dodelitvi in prednostni razvrstitvi sredstev za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma ter neizvajanja ciljno usmerjenih finančnih sankcij in izogibanja takim sankcijam;
|
|
(e)
|
zagotovijo, da se za vsak sektor ali področje določijo ustrezna pravila v skladu s tveganji pranja denarja in financiranja terorizma;
|
|
(f)
|
pristojnim organom in zavezancem hitro zagotovijo ustrezne informacije za lažjo izvedbo njihovih ocen tveganja pranja denarja in financiranja terorizma ter ocene tveganja neizvajanja in izogibanja ciljno usmerjenim finančnim sankcijam iz člena 10 Uredbe (EU) 2024/1624.
|
Države članice v nacionalni oceni tveganja opišejo institucionalno strukturo in splošne postopke svojih ureditev za PPDFT, vključno s FIU, davčnimi organi in tožilstvi, mehanizmi za sodelovanje z enakovrednimi organi v Uniji ali v tretjih državah, ter dodeljene človeške in finančne vire, če so te informacije na voljo.
|
|
Člen 8 5
|
5. Države članice zagotovijo ustrezno sodelovanje pristojnih organov in ustreznih deležnikov pri izvajanju nacionalnih ocen tveganja.
|
|
Člen 8 6
|
6. Države članice dajo Komisiji, organu AMLA in drugim državam članicam na voljo rezultate nacionalnih ocen tveganja, skupaj s posodobitvami in pregledi. Država članica lahko po potrebi predloži državi članici, ki izvaja nacionalno oceno tveganja, ustrezne dodatne informacije. Povzetek ugotovitev iz ocene je javen. Ta povzetek ne vsebuje zaupnih informacij. Noben dokument, ki se razširja ali objavi na podlagi tega odstavka, ne vsebuje kakršnih koli informacij, ki bi omogočale identifikacijo katere koli fizične osebe ali razkritja imena katere koli pravne osebe.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|