|
+Článok 74 1. |
Článok 74 1.►M4 ESMA v spolupráci s orgánom EBA a s príslušnými orgánmi a relevantnými orgánmi predkladá Komisii správy, v ktorých uvádza posúdenia trendov, potenciálne riziká, zraniteľné miesta a v prípade potreby odporúčania o preventívnych alebo nápravných opatreniach na trhoch so službami, na ktoré sa vzťahuje toto nariadenie. Uvedené správy zahŕňajú posúdenie: ◄
a)
efektívnosti vyrovnania v prípade vnútroštátnych a cezhraničných operácií za každý členský štát, pričom sa zohľadnia aspoň tieto aspekty:
i)
počet a objem zlyhaní vyrovnania a ich vývoj;
ii)
vplyv peňažných sankcií na zlyhania vyrovnania v prípade jednotlivých nástrojov;
iii)
trvanie a zásadné príčiny zlyhaní vyrovnania;
iv)
kategórie finančných nástrojov a trhov, na ktorých sa pozoruje najvyššia miera zlyhania vyrovnania;
v)
medzinárodné porovnanie mier zlyhania vyrovnania;
vi)
suma sankcií uvedených v článku 7;
vii)
v príslušných prípadoch počet a objemy povinných odkupov uvedených v článku 7a;
viii)
akékoľvek opatrenia prijaté príslušnými orgánmi na riešenie situácií, keď je efektívnosť centrálneho depozitára v oblasti vyrovnania počas šesťmesačného obdobia výrazne nižšia ako priemerné úrovne efektívnosti vyrovnania zaznamenané na trhu Únie;
aa)
úrovní efektívnosti vyrovnania v porovnaní so situáciou na hlavných kapitálových trhoch tretích krajín, aj pokiaľ ide o nástroje obchodované a typy transakcií vykonávané na takýchto trhoch;
b)
primeranosti peňažných sankcií za zlyhanie vyrovnania, najmä potreby dodatočnej flexibility v súvislosti s týmito sankciami za zlyhanie vyrovnania, pokiaľ ide o nelikvidné finančné nástroje;
c)
počtu a objemu transakcií, ktoré sú vyrovnané mimo systémov vyrovnania transakcií s cennými papiermi prevádzkovaných centrálnymi depozitármi, a ich vývoj v priebehu času vrátane porovnania s počtom a objemom transakcií, ktoré sú vyrovnané v systémoch vyrovnania transakcií s cennými papiermi prevádzkovaných centrálnymi depozitármi, na základe informácií získaných podľa článku 9 a akýchkoľvek iných relevantných informácií, ako aj vplyvu tohto vývoja na hospodársku súťaž na trhu vyrovnania a akýchkoľvek potenciálnych rizík pre finančnú stabilitu vyplývajúcich z internalizovaného vyrovnania;
d)
cezhraničného poskytovania služieb, na ktoré sa vzťahuje toto nariadenie, na základe počtu a druhu prepojení centrálnych depozitárov, počtu zahraničných účastníkov v systémoch vyrovnania transakcií s cennými papiermi prevádzkovaných centrálnych depozitárov, počtu a objemu transakcií zahŕňajúcich takýchto účastníkov, počtu zahraničných emitentov, ktorí evidujú svoje cenné papiere v centrálnych depozitároch v súlade s článkom 49, a akýchkoľvek iných relevantných kritérií;
e)
vybavovania žiadostí o prístup podľa článkov 49, 52 a 53 s cieľom zistiť dôvody zamietnutia žiadostí o prístup zo strany centrálneho depozitára, centrálnej protistrany a obchodného miesta, akýkoľvek smer vývinu v súvislosti s takými zamietnutiami, spôsoby, ktorými by sa zistené riziká mohli v budúcnosti zmierniť, aby sa umožnilo udelenie prístupu, ako aj všetky iné závažné prekážky pre hospodársku súťaž v oblasti finančných služieb po uzavretí obchodu;
f)
vybavovania žiadostí predložených v súlade s postupmi uvedenými v článku 23 ods. 3 až 7 a článku 25 ods. 4 až 10;
g)
prípadne zistení procesu partnerského preskúmania, pokiaľ ide o cezhraničný dohľad, uvedeného v článku 24 ods. 6, a hodnotenie toho, či by sa frekvencia takýchto preskúmaní mohla v budúcnosti znížiť, vrátane údaja o tom, či z takých zistení vyplýva potreba väčšieho počtu formálnych kolégií orgánov dohľadu;
h)
uplatňovania pravidiel členských štátov o občianskoprávnej zodpovednosti v súvislosti so stratami, ktoré je možné pripísať centrálnemu depozitárovi;
i)
postupov a podmienok, na základe ktorých bolo centrálnym depozitárom cenných papierov udelené povolenie, aby určili úverové inštitúcie alebo aby oni sami poskytovali vedľajšie služby bankového typu v súlade s článkami 54 a 55, vrátane hodnotenie účinkov, ktoré takéto poskytovanie môže mať na finančnú stabilitu a hospodársku súťaž v súvislosti s vyrovnaním a vedľajšími službami bankového typu v Únii;
j)
uplatňovania pravidiel uvedených v článku 38 o ochrane cenných papierov účastníkov a ich klientov, najmä tých, ktoré sa uvádzajú v článku 38 ods. 5;
k)
uplatňovania sankcií a najmä potreby ďalej harmonizovať správne sankcie stanovené pre prípady porušenia požiadaviek stanovených v tomto nariadení;
l)
vybavovania oznámení predložených v súlade s článkom 25 ods. 2a. 1. Prehľad
1.1 Odkazy1.2 Identifikované požiadavky1.3 Súvisiace štandardy2. Identifikované požiadavky
3. Súvisiace štandardy
|