|
+74. pants 1. |
74. pants 1.►M4 EVTI sadarbībā ar EBI un kompetentajām un attiecīgajām iestādēm iesniedz Komisijai ziņojumus, kuros norāda tendenču novērtējumu, iespējamos riskus un neaizsargātību un vajadzības gadījumā arī ieteikumus par preventīvu vai korektīvu darbību tādu pakalpojumu tirgos, uz kuriem attiecas šī regula. Minētajos ziņojumos ietver novērtējumu par šādiem jautājumiem: ◄
a)
norēķinu efektivitāte attiecībā uz iekšzemes un pārrobežu darbībām katrā dalībvalstī, ņemot vērā vismaz šādus aspektus:
i)
norēķinu neizpildes gadījumu skaits un apjoms un to tendences;
ii)
naudas sodu ietekme uz norēķinu neizpildi pa instrumentiem;
iii)
norēķinu neizpildes ilgums un galvenie to ietekmējošie faktori;
iv)
finanšu instrumentu kategorijas un tirgi, kuros novēroti augstākie norēķinu neizpildes rādītāji;
v)
norēķinu neizpildes rādītāju starptautisks salīdzinājums;
vi)
7. pantā minēto naudas sodu apmērs;
vii)
attiecīgā gadījumā 7.a pantā minētās obligātās iepirkšanas skaits un apjoms;
viii)
jebkuri pasākumi, ko kompetentās iestādes veikušas, lai risinātu situācijas, kad CVD norēķinu efektivitāte sešu mēnešu periodā ir ievērojami zemāka nekā vidējais norēķinu efektivitātes līmenis, kas reģistrēts Savienības tirgū;
aa)
norēķinu efektivitātes līmenis salīdzinājumā ar situāciju galvenajos trešo valstu kapitāla tirgos, kā arī attiecībā uz tirgotajiem instrumentiem un šādos tirgos izpildīto darījumu veidiem;
b)
naudas sodu par norēķinu neizpildi piemērotība, jo īpaši vajadzība pēc papildu elastības attiecībā uz minētajiem sodiem par norēķinu neizpildi saistībā ar nelikvīdiem finanšu instrumentiem;
c)
to darījumu skaits un apjoms, par kuriem norēķini tiek veikti ārpus CVD uzturētajām vērtspapīru norēķinu sistēmām, un to attīstība laika gaitā, tostarp salīdzinājums ar to darījumu skaitu un apjomu, par kuriem norēķinus veic CVD uzturētajās vērtspapīru norēķinu sistēmās, pamatojoties uz informāciju, kas saņemta saskaņā ar 9. pantu, un jebkādu citu būtisku informāciju, kā arī šīs attīstības ietekme uz konkurenci norēķinu tirgū un jebkādi iespējami riski finanšu stabilitātei, ko rada internalizētie norēķini;
d)
šīs regulas darbības jomā ietilpstošu pārrobežu pakalpojumu sniegšana, pamatojoties uz CVD saikņu skaitu un veidiem, ārvalstu dalībnieku skaitu CVD uzturētās vērtspapīru norēķinu sistēmās, tādu darījumu skaitu un apjomu, kuros iesaistīti šādi dalībnieki, tādu ārvalstu emitentu skaitu, kuri grāmato savus vērtspapīrus CVD saskaņā ar 49. pantu, un citi svarīgi kritēriji;
e)
regulas 49., 52. un 53. pantā paredzēto piekļuves pieprasījumu apstrādi, lai identificētu iemeslus CVD, CDP un tirdzniecības vietu piekļuves pieprasījumu noraidīšanai un jebkādas tendences attiecībā uz šādiem noraidījumiem, un par to, kā turpmāk varētu mazināt identificētos riskus, lai šādu piekļuvi varētu piešķirt, un jebkādiem citiem būtiskiem konkurences šķēršļiem pēctirdzniecības finanšu pakalpojumu jomā;
f)
pieprasījumu apstrādi, kas iesniegti saskaņā ar 23. panta 3. līdz 7. punktā un 25. panta 4. līdz 10. punktā paredzētajām procedūrām;
g)
attiecīgā gadījumā salīdzinošās izvērtēšanas procesa rezultātā izdarītie secinājumi attiecībā uz pārrobežu uzraudzību saskaņā ar 24. panta 6. punktu un to, vai turpmāk varētu samazināt šādu izvērtējumu biežumu, tostarp norāde par to, vai šādi secinājumi liecina par vajadzību pēc oficiālākām uzraudzītāju kolēģijām;
h)
dalībvalstu civiltiesiskās atbildības normu piemērošana saistībā ar CVD izraisītiem zaudējumiem;
i)
procedūrām un nosacījumiem, saskaņā ar kuriem CVD ir pilnvaroti norīkot kredītiestādes vai paši sevi sniegt banku tipa papildpakalpojumus saskaņā ar 54. un 55. pantu, tostarp novērtējums par to, kā šāda pakalpojumu sniegšana var ietekmēt finanšu stabilitāti un konkurenci attiecībā uz norēķinu un banku tipa papildpakalpojumu jomā Savienībā;
j)
to, kā tiek piemēroti 38. pantā minētie noteikumi par dalībnieku vērtspapīru un to klientu vērtspapīru aizsardzību, jo īpaši 38. panta 5. punkta noteikumi;
k)
sankciju piemērošana un jo īpaši vajadzība turpmāk saskaņot administratīvos sodus, kas noteiktas par šajā regulā izklāstīto prasību pārkāpumiem;
l)
to paziņojumu apstrāde, kas iesniegti saskaņā ar 25. panta 2.a punktu. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|