|
+Člen 74 1. |
Člen 74 1.►M4 ESMA v sodelovanju z EBA ter pristojnimi organi in zadevnimi organi Komisiji predloži poročila z oceno trendov, morebitnih tveganj in ranljivosti ter po potrebi s priporočili za preventivne ali popravne ukrepe na trgih storitev, ki jih zajema ta uredba. Ta poročila vključujejo oceno naslednjega: ◄
(a)
učinkovitost poravnave pri domačem in čezmejnem poslovanju za vsako državo članico, pri čemer se upošteva vsaj naslednje:
(i)
število in obseg neuspešnih poravnav ter njihov razvoj;
(ii)
učinek denarnih kazni na neuspešne poravnave med instrumenti;
(iii)
trajanje in glavni dejavniki neuspešnih poravnav;
(iv)
kategorije finančnih instrumentov in trgov, na katerih se opažajo najvišje stopnje neuspešnih poravnav;
(v)
mednarodna primerjava stopenj neuspešnih poravnav;
(vi)
znesek denarnih kazni iz člena 7;
(vii)
po potrebi število in obseg obveznih kritnih nakupov iz člena 7a;
(viii)
vsi ukrepi, ki jih sprejmejo pristojni organi za obravnavanje primerov, ko je učinkovitost poravnave CDD v šestmesečnem obdobju znatno nižja od povprečnih ravni učinkovitosti poravnave, zabeleženih na trgu Unije;
(aa)
raven učinkovitosti poravnave v primerjavi s stanjem na glavnih kapitalskih trgih tretjih držav ter v smislu instrumentov, s katerimi se trguje, in vrst poslov, izvedenih na teh trgih;
(b)
ustreznost denarnih kazni za neuspešne poravnave, zlasti potreba po dodatni prožnosti na področju teh kazni za neuspešne poravnave v zvezi z nelikvidnimi finančnimi instrumenti;
(c)
število in obseg poslov, ki se poravnajo zunaj sistemov poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravljajo CDD, ter njihov razvoj skozi čas, vključno s primerjavo s številom in obsegom poslov, ki se poravnajo v sistemih poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravljajo CDD, na podlagi informacij, prejetih na podlagi člena 9, in vseh drugih relevantnih informacij, pa tudi učinek tega razvoja na konkurenčnost na trgu poravnave in morebitna tveganja za finančno stabilnost zaradi internalizirane poravnave;
(d)
čezmejno opravljanje storitev, zajetih v tej uredbi, na podlagi števila in vrst povezav med CDD, števila tujih udeležencev v sistemih poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravljajo CDD, števila in obsega poslov, ki vključujejo takšne udeležence, števila tujih izdajateljev, katerih vrednostni papirji so evidentirani pri CDD v skladu s členom 49, in vseh drugih ustreznih meril;
(e)
obravnavanje zahtev za dostop iz členov 49, 52 in 53, da se ugotovijo razlogi za njihovo zavrnitev s strani CDD, CNS in mest trgovanja, morebitnih trendov pri takšnih zavrnitvah in tega, kako bi lahko v prihodnosti zmanjšali ugotovljena tveganja, s tem pa omogočili odobritev dostopa, ter vseh drugih konkretnih ovir za konkurenco na področju potrgovalnih finančnih storitev;
(f)
obravnavanje vlog, predloženih v skladu s postopki iz člena 23(3) do (7) in člena 25(4) do (10);
(g)
po potrebi ugotovitve medsebojnih strokovnih pregledov za čezmejni nadzor iz člena 24(6) in morebitne možnosti, da bi bili ti pregledi v prihodnje manj pogosti, vključno z navedbo o tem, ali je iz teh ugotovitev razvidno, da so potrebni bolj formalni kolegiji nadzornikov;
(h)
uporaba pravil držav članic o civilnopravni odgovornosti v zvezi z izgubami, ki jih je mogoče pripisati CDD;
(i)
postopki in pogoji, v skladu s katerimi smejo CDD na podlagi členov 54 in 55 imenovati kreditne institucije ali same sebe za opravljanje pomožnih bančnih storitev, vključno z oceno učinkov, ki jih to utegne imeti za finančno stabilnost in konkurenco na področju storitev poravnave in pomožnih bančnih storitev v Uniji;
(j)
uporaba pravil iz člena 38 o zaščiti vrednostnih papirjev udeležencev in njihovih strank, zlasti pravil iz člena 38(5);
(k)
uporaba kazni, zlasti potreba po dodatni harmonizaciji upravnih kazni, določenih za kršitev zahtev iz te uredbe;
(l)
obravnavanje uradnih obvestil, predloženih v skladu s členom 25(2a). 1. Pregled
1.1 Sklici1.2 Ugotovljene zahteve1.3 Povezani standardi2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
|