|
+74 straipsnis 1. |
74 straipsnis 1.►M4 ESMA, bendradarbiaudama su EBI ir kompetentingomis institucijomis bei atitinkamomis institucijomis, teikia Komisijai ataskaitas, kuriose pateikiamas tendencijų, galimos rizikos bei pažeidžiamumo įvertinimas, o prireikus – rekomendacijos dėl prevencinių ar taisomųjų veiksmų paslaugų, kurioms taikomas šis reglamentas, rinkose. Tose ataskaitose, be kita ko, įvertinami šie aspektai: ◄
a)
atsiskaitymų už vietos ir tarpvalstybines operacijas veiksmingumas kiekvienoje valstybėje narėje, atsižvelgiant bent į:
i)
neatsiskaitymo atvejų skaičių bei apimtį ir jų raidą;
ii)
piniginių baudų poveikį neatsiskaitymui pagal įvairias priemones;
iii)
neatsiskaitymo trukmę ir pagrindinius veiksnius;
iv)
finansinių priemonių kategorijas ir rinkas, kuriose nustatytas didžiausias neatsiskaitymo lygis;
v)
tarptautinį neatsiskaitymo rodiklių palyginimą;
vi)
7 straipsnyje nurodytų piniginių nuobaudų dydį;
vii)
kai taikytina, 7a straipsnyje nurodytų privalomų supirkimo sandorių skaičių bei apimtį;
viii)
priemones, kurių kompetentingos institucijos imasi reaguodamos į atvejus, kai CVPD atsiskaitymo veiksmingumas šešių mėnesių laikotarpiu yra gerokai mažesnis už Sąjungos rinkoje užregistruotą vidutinį atsiskaitymo veiksmingumo lygį;
aa)
atsiskaitymo veiksmingumo lygis, palyginti su padėtimi pagrindinėse trečiųjų valstybių kapitalo rinkose, taip pat pagal priemones, kuriomis prekiaujama tokiose rinkose, ir tokiose rinkose vykdomų sandorių rūšimis;
b)
piniginių nuobaudų už neatsiskaitymą tinkamumas, visų pirma poreikis numatyti papildomą lankstumą taikant tas nuobaudas už neatsiskaitymą, susijusį su nelikvidžiomis finansinėmis priemonėmis;
c)
sandorių, už kuriuos atsiskaitoma ne CVPD valdomose vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose, skaičius bei apimtis ir jų raida laikui bėgant, įskaitant palyginimą su sandorių, už kuriuos atsiskaitoma CVPD valdomose vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose, skaičiumi ir apimtimi, remiantis pagal 9 straipsnį gauta informacija ir visa kita svarbia informacija, taip pat tos raidos poveikis konkurencijai atsiskaitymų rinkoje ir bet kokia galima vidinio atsiskaitymų vykdymo rizika finansiniam stabilumui;
d)
tarpvalstybinių paslaugų, kurioms taikomas šis reglamentas, teikimas remiantis CVPD sąsajų skaičiumi ir rūšimis, CVPD valdomų vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų užsienio dalyvių skaičiumi, sandorių, kuriuose dalyvauja tokie dalyviai, skaičiumi ir apimtimi, pagal 49 straipsnį savo vertybinius popierius CVPD registruojančių užsienio emitentų skaičiumi ir kitais svarbiais kriterijais;
e)
prieigos prašymų pagal 49, 52 ir 53 straipsnius nagrinėjimas, kad būtų nustatytos CVPD, PSŠ ir prekybos vietų atsisakymo patenkinti prieigos prašymus priežastys, tokių atsisakymų tendencijos ir būdai, kaip nustatyta rizika galėtų būti sumažinta ateityje, kad būtų sudarytos galimybės suteikti prieigą, taip pat kitos esminės kliūtys konkurencijai poprekybinių finansinių paslaugų rinkoje;
f)
paraiškų, pateiktų 23 straipsnio 3–7 dalyse ir 25 straipsnio 4–10 dalyse nurodyta tvarka, nagrinėjimas;
g)
kai taikoma, 24 straipsnio 6 dalyje nurodyto tarpvalstybinės priežiūros tarpusavio vertinimo proceso išvados, ir tai, ar tokių vertinimų dažnumas ateityje galėtų būti sumažintas, be kita ko, nurodant, ar tokios išvados rodo, kad reikia daugiau oficialių priežiūros institucijų kolegijų;
h)
valstybių narių civilinės atsakomybės taisyklių, susijusių su CVPD priskirtinais nuostoliais, taikymas;
i)
procedūros ir sąlygos, kuriomis CVPD gavo veiklos leidimą paskirti kredito įstaigas arba patiems teikti papildomas bankinio tipo paslaugas pagal 54 ir 55 straipsnius, įskaitant galimo tokių paslaugų teikimo poveikio finansiniam stabilumui ir konkurencijai atsiskaitymo ir papildomų bankinio tipo paslaugų srityje Sąjungoje įvertinimą;
j)
38 straipsnyje nurodytų taisyklių dėl dalyvių ir jų klientų vertybinių popierių apsaugos, visų pirma 38 straipsnio 5 dalyje nustatytų taisyklių, taikymas;
k)
sankcijų taikymas, visų pirma poreikis toliau derinti administracines sankcijas už šiame reglamente nustatytų reikalavimų pažeidimą;
l)
pagal 25 straipsnio 2a dalį pateiktų pranešimų tvarkymas. 1. Apžvalga
1.1 Nuorodos1.2 Nustatyti reikalavimai1.3 Susiję standartai2. Nustatyti reikalavimai
3. Susiję standartai
|