61. Upravljalni organ bi moral imeti jasne in dokumentirane politike za izpolnjevanje teh …

Upravljalni organ bi moral imeti jasne in dokumentirane politike za izpolnjevanje teh standardov. Te politike bi morale:

• a. zaposlene opozarjati, da je treba vse dejavnosti izdajatelja žetonov, vezanih na sredstva, opravljati v skladu z veljavno zakonodajo in korporativnimi vrednotami izdajatelja;
• b. spodbujati zavedanje o tveganjih prek visoke kulture tveganj v skladu z naslovom IV, oddelek 7, in posredovati pričakovanja upravljalnega organa, da dejavnosti ne bodo presegle sprejete nagnjenosti k prevzemanju tveganj in limitov, ki jih je določil izdajatelj žetonov, vezanih na sredstva, ter ustreznih odgovornosti zaposlenih;
• c. določiti načela ter navesti primere sprejemljivega in nesprejemljivega ravnanja, zlasti v povezavi z napačnim finančnim poročanjem in kršitvami, gospodarskim in finančnim kriminalom, ki med drugim vključuje goljufijo, pranje denarja in financiranje terorizma, omejevalna ravnanja, finančne sankcije, podkupovanje in korupcijo, manipulacijo trga, napačno prodajo in druge kršitve zakonov o varstvu potrošnikov ter davčna prekrške, storjena neposredno ali posredno;
• d. pojasniti, da se od zaposlenih poleg izpolnjevanja zakonskih zahtev in notranjih politik pričakuje, da bodo ravnali pošteno in moralno neoporečno ter svoje naloge opravljali s potrebno spretnostjo, natančnostjo in skrbnostjo, ter
• e. zagotoviti, da se bodo zaposleni zavedali potencialnih notranjih in zunanjih disciplinskih ukrepov, pravnih ukrepov in sankcij, ki bi lahko sledili zaradi kršitev in nesprejemljivega ravnanja.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/