+Насоки относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки на равнището на Съюза и на национално равнище (EBA/GL/2024/14)
---+1. Спазване на насоките и задължения за докладване
------+Статут на насоките
---------+1. Настоящият документ съдържа насоки, издадени съгласно член 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 . …
---------+2. В насоките е представено становището на ЕБО за подходящите надзорни практики в рамките на …
------+Изисквания за докладване
---------+3. Съгласно член 16, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1093/2010, най - късно до 11 . 04 . 2025 …
---------+4. Уведомленията се публикуват на уебсайта на ЕБО в съответствие с член 16, параграф 3.
---+2. Предмет, обхват и определения
------+Предмет и обхват на прилагане
---------+5. В настоящите насоки се посочват вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, които …
------+Адресати
---------+6. Настоящите насоки се отнасят до: (i) компетентните органи, както са определени в законодателните …
---------+7. Компетентните органи, които отговарят за оценката на вътрешните политики, процедури и механизми …
------+Определение
---+3. Въвеждане
------+Дата на прилагане
---------+8. Настоящите насоки се прилагат от 30 декември 2025 г.
---+4. Насоки относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки на равнището на Съюза и на национално равнище
------+Общи разпоредби
---------+1. Финансовите институции следва да определят и оценят кои области от тяхната дейност са особено …
---------+2. Тези политики, процедури и механизми за контрол следва да бъдат ефективни и пропорционални на …
------+4.1 Рамка за управление и роля на ръководния орган
---------+3. Финансовите институции следва да въведат рамка за управление, за да гарантират, че политиките …
---------+4. Ръководният орган на финансовата институция следва да отговаря за одобряването на стратегията на …
---------+5. Когато дейността на финансовата институция се ръководи от едно лице, това лице може да назначи …
---------+6. Когато финансовата институция е предприятие майка на група съгласно определението в член 2 …
---------+7. Когато дадена финансова институция е предприятие майка на група, ръководният орган на …
---------+8. В рамките на контролната си функция ръководният орган следва да отговаря за надзора и …
---------+9. В допълнение към разпоредбите, изложени в Насоки EBA/GL/2021/05 , ръководният орган на …
---------+10. Когато финансова институция е предприятие майка на група, ръководният орган на това предприятие …
---------+11. В допълнение към разпоредбите, изложени в Насоки EBA/GL/2021/05, ръководният орган на …
---------+12. Когато финансовата институция е предприятие майка на група, ръководният орган на това …
---------+13. Финансовите институции следва да назначат висш служител, който да отговаря за изпълнението на …
---------+14. Ръководният орган може да възложи тази роля на висш служител, който вече има други задължения …
---------+15. Ръководният орган следва да позволи на висшия служител да възлага и делегира задачите, посочени …
---------+16. Независимо от институционалната уредба, финансовите институции следва да гарантират, че: а. …
---------+17. Когато финансовата институция е част от група, ръководният орган на финансовата институция …
---------+18. Висшият служител следва да разработва, въвежда и поддържа политики, процедури и механизми за …
---------+19. Висшият служител следва: а. да предприема необходимите мерки, за да гарантира спазването на …
---------+20. Когато финансовата институция е част от група, висшият служител на ниво група следва да оценява …
---------+21. Висшият служител следва да наблюдава подготовката и изпълнението на програмата за обучение …
------+4.2 Провеждане на оценка на експозицията по отношение на ограничителните мерки
---------+22. Вътрешните процедури на финансовите институции следва да обхващат оценката на експозицията по …
---------+23. Оценката на експозицията по отношение на ограничителни мерки следва да даде възможност на …
---------+24. Оценката, посочена в точка 22, следва да се основава на достатъчно разнообразен набор от …
---------+25. Когато извършват оценка на експозицията по отношение на ограничителни мерки, финансовите …
---------+26. Финансовите институции следва да гарантират, че поддържат актуална и уместна своята оценка на …
---------+27. Финансовите институции следва да документират методологията си за извършване и преразглеждане …
---------+28. Когато финансовата институция е предприятие майка на група, ръководният орган на групата следва …
------+4.3 Гарантиране на непрекъснатата ефективност на политиките, процедурите и механизмите за контрол на ограничителните мерки
---------+29. За да бъдат ефективни, политиките, процедурите и механизмите за контрол на финансовата …
---------+30. Политиките, процедурите и механизмите за контрол следва да обхващат най - малко: а. процеси за …
------+4.4 Обучение
---------+31. Финансовите институции следва да предоставят редовно обучение на членовете на своя персонал, за …
---------+32. Обучението следва да бъде съобразено с членовете на персонала и тяхната специфична роля. То …
---------+33. Финансовите институции следва да документират своя план за обучение и да са готови да докажат …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Насоки относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки на равнището на Съюза и на национално равнище (EBA/GL/2024/14)
Насоки относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки на равнището на Съюза и на национално равнище (EBA/GL/2024/14) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
Свързани задачи
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|