Общи разпоредби

Финансовите институции следва да определят и оценят кои области от тяхната дейност са особено уязвими или изложени на ограничителни мерки и на заобикаляне на ограничителните мерки. Въз основа на това те следва да въведат, прилагат и поддържат актуални политики, процедури и механизми за контрол, за да гарантират, че могат да спазват ефективно режимите на ограничителни мерки.

Тези политики, процедури и механизми за контрол следва да бъдат ефективни и пропорционални на размера, естеството и сложността на финансовата институция, както и на експозицията ѝ по отношение на ограничителни мерки.