19. Висшият служител следва: а. да предприема необходимите мерки, за да гарантира спазването на …

Висшият служител следва:

• а. да предприема необходимите мерки, за да гарантира спазването на раздел 4.2 относно оценката на експозицията по отношение на ограничителните мерки;
• б. да предприема необходимите мерки, за да гарантира спазването на раздел 4.3 относно политиките и процедурите за ефективни ограничителни мерки;
• в. да предоставя редовна и адекватна информация на ръководния орган, за да може той да изпълнява функциите си, определени в раздел 4.1.1 и раздел 4.1.2 Управленската информация следва да включва най - малко:
• i) промени в експозицията на финансовата институция по отношение на ограничителните мерки и резултат от оценката на експозицията на финансовата институция по отношение на ограничителните мерки;
• ii) промени в режимите на ограничителните мерки и тяхното въздействие върху финансовата институция;
• iii) статистически данни и информация, свързани с:
•  броя на генерираните сигнали;
•  броя на сигналите, които все още не са анализирани;
•  броя на докладите, представени на съответния национален орган, компетентен за прилагането на ограничителните мерки⁵ и/или на компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимото законодателство;
•  средното време между действителното положително съвпадение и доклада, представен на съответния национален орган, компетентен за прилагането на ограничителните мерки и/или на компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимото законодателство;
•  стойността на замразените финансови средства, замразените икономически ресурси⁶ и естеството на тези активи, държани във финансовата институция;
• iv) информация за човешките и техническите ресурси и адекватността на тези ресурси с оглед на експозицията на финансовата институция по отношение на ограничителните мерки;
• v) недостатъци или пропуски, установени във връзка с политиките, процедурите и механизмите за контрол на ограничителните мерки на финансовата институция, включително наблюдения, предоставени от компетентните органи за надзор на политиките, процедурите и механизмите за контрол за прилагането на ограничителни мерки;
• vi) случаите на нарушаване и заобикаляне на ограничителните мерки и причините за това нарушаване и заобикаляне;
• vii) предложения за начини за справяне с всякакви промени в регулаторните изисквания или в експозицията по отношение на ограничителните мерки, или каквито и да са недостатъци в политиките, процедурите или механизмите за контрол на ограничителните мерки на финансовата институция, които са били установени, и случаи на нарушения и заобикаляне на ограничителните мерки, които са били установени.
• г. докладват за всички нарушения на ограничителните мерки на съответните национални органи, компетентни за прилагането на ограничителните мерки, и/или на компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимото законодателство;
• д. сътрудничат си ефективно и конструктивно със съответните национални органи, компетентни за прилагането на ограничителните мерки, и с компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимото законодателство.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu - and - world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions - and - related - resources_en#contact.

⁶ Вж. член 2, параграфи 5 и 6 от Директива (ЕС) 2024/1226.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/