30. Политиките, процедурите и механизмите за контрол следва да обхващат най - малко: а. процеси за …

Политиките, процедурите и механизмите за контрол следва да обхващат най - малко:

• а. процеси за гарантиране, че финансовите институции разполагат с цялата актуална информация относно приложимите ограничителни мерки;
• б. процедури за гарантиране на актуализирането на списъците и изискванията на приложимите ограничителни мерки веднага след влизането им в сила;
• в. процеси за гарантиране, че оценката на експозицията по отношение на ограничителни мерки остава актуална и навременна;
• г. процеси за гарантиране, че политиките, процедурите и механизмите за проверка са съизмерими с оценката на експозицията по отношение на ограничителни мерки;
• д. процеси за гарантиране, че политиките и процедурите за ограничителни мерки са:
• i. редовно преразглеждани;
• ii. редовно изменяни и актуализирани, когато и където е необходимо;
• iii. ефективно прилагани; и
• iv. разработени по такъв начин, че да водят до предприемане на необходимите действия, след като бъдат установени недостатъци.
• е. процедури за започване на незабавно разследване на всички потенциални съвпадения;
• ж. ако са налице действителни положителни съвпадения, процедури, които активират последващи действия, за да се гарантира съответствие с приложимите ограничени мерки, включително незабавно отхвърляне, спиране или замразяване, и докладване пред съответните национални органи, компетентни за прилагането на ограничителните мерки, или пред компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимите закони, в сроковете, определени от тези органи или от регламента за приложимите ограничителни мерки;
• з. документирана вътрешна организация, в която ясно са определени задачите и отговорностите във връзка с ограничителните мерки, включително при възлагане на дейности на външни изпълнители;
• и. други аспекти, посочени в Насоки EBA/GL/2024/15 относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки съгласно Регламент (ЕС) 2023/1113.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/