12. Behöriga myndigheter bör obehindrat kunna bedöma att en värdepappersföretagskoncern är …

Behöriga myndigheter bör obehindrat kunna bedöma att en värdepappersföretagskoncern är tillräckligt enkel och att det inte föreligger några betydande risker för kunder eller för marknaden som härrör från värdepappersföretagskoncernen, om samtliga följande villkor är uppfyllda:

• (a) Den består endast av ett värdepappersinriktat moderholdingföretag inom unionen eller ett blandat finansiellt moderholdingföretag inom unionen eller ett modervärdepappersföretag inom unionen som är litet och icke-sammanlänkat enligt artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033, av små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag enligt artikel 12.1 i den förordningen eller av ett anknutet företag.
• (b) Den har infört tillfredsställande organisatoriska arrangemang och tillräckliga riskkontrollfunktioner som är proportionella i förhållande till värdepappersföretagskoncernens storlek och affärsmodell.
• (c) Majoriteten av rösträtterna i varje koncernföretag ägs av andra koncernföretag.
• (d) Koncernens kapitalbindningar, ägarstruktur och avtalsöverenskommelserna mellan modervärdepappersföretaget inom unionen, det värdepappersinriktade moderholdingföretaget inom unionen eller det blandade finansiella moderholdingföretaget inom unionen och företagen i koncernen, samt de mellan företagen i koncernen, är på begäran tillgängliga för den behöriga myndigheten.
• (e) De kapitalbindningar, den ägarstruktur och de avtalsöverenskommelser som avses i led d utgör inte något hinder för att modervärdepappersföretaget inom unionen, det värdepappersinriktade moderholdingföretaget inom unionen eller det blandade finansiella moderholdingföretaget inom unionen ska kunna utöva kontroll över koncernens företag.
• (f) Konsekvenserna som kapitalbindningarna, ägarstrukturen och de avtalsöverenskommelser som avses i led d har för styrningen av koncernen som helhet och huruvida gruppbaserad tillsyn skulle krävas.
• (g) Kapitalbaskravet beräknat i enlighet med artikel 8.3 i förordning (EU) 2019/2033 ligger tillräckligt nära kapitalbaskravet beräknat i enlighet med artikel 7 i samma förordning, med en vägledande procentandel som överstiger 85 procent av det sistnämnda kapitalbaskravet.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Article 12 1.
• Article 8 3.

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/