12. O autoritate competentă trebuie să aibă posibilitatea de a considera că un grup de firme de …

O autoritate competentă trebuie să aibă posibilitatea de a considera că un grup de firme de investiții este suficient de simplu și nu prezintă riscuri semnificative pentru clienți și pentru piață dacă îndeplinește toate condițiile următoare:

• (a) este format doar dintr - o societate de investiții holding - mamă din Uniune sau dintr - o societate financiară holding mixtă - mamă din Uniune sau dintr - o firmă de investiții - mamă din Uniune care este mică și neinterconectată în conformitate cu articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033, din firme de investiții mici și neinterconectate prevăzute la articolul 12 alineatul (1) din regulamentul respectiv, precum și din întreprinderi prestatoare de servicii auxiliare;
• (b) a instituit mecanisme organizatorice satisfăcătoare și funcții de control al riscurilor suficiente, care sunt proporționale cu dimensiunea și modelul de afaceri ale grupului de firme de investiții;
• (c) majoritatea drepturilor de vot ale fiecărei întreprinderi din cadrul grupului sunt deținute de alte întreprinderi din cadrul grupului;
• (d) legăturile sale de capital, structura acționariatului său și acordurile contractuale dintre firma de investiții - mamă din Uniune, societatea de investiții holding - mamă din Uniune sau societatea financiară holding mixtă - mamă din Uniune și întreprinderile din cadrul grupului, precum și cele dintre întreprinderile din cadrul grupului sunt puse la dispoziția autorității competente, la cerere;
• (e) legăturile sale de capital, structura acționariatului său și acordurile contractuale menționate la litera (d) nu reprezintă un impediment pentru exercitarea controlului de către firma de investiții - mamă din Uniune, societatea de investiții holding - mamă din Uniune sau societatea financiară holding mixtă - mamă din Uniune asupra întreprinderilor din cadrul grupului;
• (f) implicațiile pentru guvernanța grupului în ansamblu ale legăturilor de capital, ale structurii acționariatului și ale acordurilor contractuale menționate la litera (d) nu necesită supraveghere pe bază consolidată;
• (g) cerințele de fonduri proprii calculate în conformitate cu articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2019/2033 rămân suficient de apropiate de cerințele de fonduri proprii calculate în conformitate cu articolul 7 din regulamentul respectiv, la un procent orientativ mai mare de 85 % din acestea din urmă.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Article 12 1.
• Article 8 3.

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/