74. Без да се засяга презумпцията за невинност, която е приложима по наказателни производства …

Без да се засяга презумпцията за невинност, която е приложима по наказателни производства, както и други основни права, когато се извършва оценка на репутацията, честността и почтеността, следва да се вземат предвид най - малко следните фактори:

• а. присъди или текущи действия по наказателно преследване за престъпление, по - специално:
• i. престъпления съгласно законодателството в областта на банковото дело, финансовата дейност, ценните книжа, застраховането или престъпления, свързани с пазарите на ценни книжа или с финансовите или платежните инструменти, включително законите в областта на изпирането на пари и финансирането на тероризма или някое от свързаните с ИП предикатни престъпления, посочени в Директива (ЕС) 2015/849, корупцията, манипулирането на пазара или злоупотребата с вътрешна информация и лихварството;
• ii. непочтени или измамни практики или други финансови престъпления;
• iii. данъчни престъпления, извършени пряко или непряко, включително посредством незаконни или забранени схеми за търговия чрез арбитраж на дивиденти;
• iv. други престъпления съгласно законодателството, свързано с дружественото право, несъстоятелността, неплатежоспособността или защитата на потребителите;
• б. други относими текущи или минали констатации и мерки, предприети от регулаторен или професионален орган поради неспазване на разпоредбите в областта на банковото дело, финансовите дейности, дейностите в областта на ценните книжа или застраховането, или във връзка с което и да е от престъпленията, изброени в буква а) по - горе.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.