74. Aniž by byla dotčena presumpce neviny vztahující se k trestnímu řízení a další základní práva …

Aniž by byla dotčena presumpce neviny vztahující se k trestnímu řízení a další základní práva, měly by se při posuzování pověsti, čestnosti a bezúhonnosti zvážit přinejmenším tyto faktory:

• a. odsouzení nebo probíhající trestní stíhání za trestný čin, zejména:
• i. trestné činy podle právních předpisů upravujících činnosti v oblasti bankovnictví, finančních služeb, cenných papírů a pojišťovnictví nebo týkajících se trhů s cennými papíry či finančních nebo platebních prostředků, včetně právních předpisů o praní peněz a financování terorismu, nebo jakýkoli predikativní trestný čin související s praním peněz stanovený ve směrnici (EU) 2015/849, korupce, manipulace s trhem nebo obchodování zasvěcených osob a lichva;
• ii. trestné činy související s nepoctivým jednáním, podvod nebo jiné finanční trestné činy;
• iii. daňové trestné činy, ať už spáchané přímo, či nepřímo, a to i prostřednictvím nezákonných nebo zakázaných dividendových arbitráží;
• iv. jiné trestné činy podle právních předpisů upravujících obchodní společnosti, konkurzní řízení, platební neschopnost nebo ochranu spotřebitele;
• b. jiná příslušná stávající nebo předchozí zjištění a opatření učiněná regulačním orgánem nebo profesním subjektem kvůli nedodržování příslušných předpisů, které upravují činnosti v oblasti bankovnictví, finančních služeb, cenných papírů nebo pojištění či některou ze záležitostí uvedených výše v písmenu a).

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.