74. Brez poseganja v domnevo nedolžnosti, ki velja v kazenskem postopku, in druge temeljne pravice …

Brez poseganja v domnevo nedolžnosti, ki velja v kazenskem postopku, in druge temeljne pravice bi bilo treba pri ocenjevanju ugleda, odkritosti in poštenosti upoštevati vsaj naslednje vidike:

• a. obsodbe ali pregone v teku zaradi kaznivega dejanja, zlasti:
• i. kaznivih dejanj po zakonih o bančnih, finančnih ali zavarovalniških dejavnostih ali dejavnostih vrednostnih papirjev ali v zvezi s trgi vrednostnih papirjev ali finančnimi ali plačilnimi instrumenti, vključno z zakoni o pranju denarja in financiranju terorizma ali katerim koli predhodnim kaznivim dejanjem pranja denarja iz Direktive (EU) 2015/849, korupcijo, tržno manipulacijo ali trgovanjem na podlagi notranjih informacij in oderuštvom;
• ii. kaznivih dejanj nepoštenega ravnanja, goljufije ali drugih vrst finančnega kriminala;
• iii. davčnih kršitev, storjenih neposredno ali posredno, tudi prek nezakonitih ali prepovedanih sistemov trgovanja z dividendno arbitražo;
• iv. drugih kaznivih dejanj po zakonodaji v zvezi z gospodarskimi družbami, stečajem, insolventnostjo ali varstvom potrošnikov;
• b. druge zadevne sedanje ali pretekle ugotovitve ali ukrepe, ki jih je kateri koli regulativni ali strokovni organ sprejel zaradi neupoštevanja katerih koli zadevnih določb, ki urejajo bančno, finančno ali zavarovalniško dejavnost ali dejavnost vrednostnih papirjev ali katero koli zadevo iz odstavka (a) zgoraj.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.