74. Med forbehold for princippet om uskyldsformodning, der finder anvendelse i straffesager, og …

Med forbehold for princippet om uskyldsformodning, der finder anvendelse i straffesager, og andre grundlæggende rettigheder, bør mindst følgende faktorer tages i betragtning ved vurderingen af omdømme, hæderlighed og integritet:

• a. en eventuel dom for eller igangværende retsforfølgning af et strafbart forhold, navnlig:
• i. lovovertrædelser i henhold til lovgivningen om kreditinstitutter, finansielle aktiviteter, værdipapirer, forsikringsvirksomhed, værdipapirmarkeder, finansielle instrumenter og betalingsinstrumenter, herunder love om hvidvask og terrorfinansiering eller en af de i direktiv (EU) 2015/849 anførte underliggende forbrydelser knyttet til hvidvask: korruption, kursmanipulation, insiderhandel og åger
• ii. overtrædelser i form af uhæderlighed, svig eller anden økonomisk kriminalitet
• iii. skattemæssige overtrædelser, uanset om de begås direkte eller indirekte, herunder gennem ulovlige eller forbudte ordninger til udbyttearbitrage
• iv. andre overtrædelser i henhold til lovgivningen om selskaber, konkurs, insolvens eller forbrugerbeskyttelse
• b. andre relevante nuværende eller tidligere konstateringer og foranstaltninger fra andre myndigheder eller faglige organers side for manglende overholdelse af relevante bestemmelser vedrørende bankvirksomhed, finansiel virksomhed, værdipapirer, forsikringsvirksomhed eller nogen af forholdene i punkt a) ovenfor.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.