74. Nepažeidžiant baudžiamosiose bylose taikomos nekaltumo prezumpcijos ir kitų pagrindinių teisių …

Nepažeidžiant baudžiamosiose bylose taikomos nekaltumo prezumpcijos ir kitų pagrindinių teisių, vertinant reputaciją, sąžiningumą ir dorumą turėtų būti atsižvelgiama bent į šiuos veiksnius:

• a. teistumą arba vykdomą baudžiamąjį persekiojimą už nusikalstamą veiką, visų pirma:
• i. teisės pažeidimus pagal teisės aktus, kuriais reglamentuojama bankų, finansinė, vertybinių popierių ir draudimo veikla arba kurie yra susiję su vertybinių popierių rinkomis, finansinėmis ar mokėjimo priemonėmis, įskaitant teisės aktus dėl pinigų plovimo, teroristų finansavimo ar dėl bet kokių pirminių su pinigų plovimu susijusių nusikaltimų, nurodytų Direktyvoje (ES) 2015/849, korupcijos, manipuliavimo rinka, prekybos vertybiniais popieriais pasinaudojant viešai neatskleista informacija ir lupikavimo;
• ii. su nesąžiningumu ar sukčiavimu susijusius teisės pažeidimus arba kitus finansinius nusikaltimus;
• iii. mokestinius nusikaltimus, nepriklausomai nuo to, ar jie padaryti tiesiogiai ar netiesiogiai, įskaitant nusikaltimus, padarytus neteisėtomis arba uždraustomis dividendų arbitražo schemomis;
• iv. kitus teisės pažeidimus pagal teisės aktus, kuriais reglamentuojamos įmonės, bankrotas, nemokumas arba vartotojų apsauga;
• b. kitas svarbias dabartines arba ankstesnes išvadas ir priemones, kurias padarė ir kurių ėmėsi bet kuri reguliavimo arba profesinė įstaiga dėl atitinkamų nuostatų, kuriomis reglamentuojama bankų, finansinė, vertybinių popierių arba draudimo veikla, nevykdymo, ar dėl bet kurio iš a punkte nurodyto dalyko.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.