74. Mingħajr preġudizzju għall - preżunzjoni tal - innoċenza applikabbli għall - proċedimenti …

Mingħajr preġudizzju għall - preżunzjoni tal - innoċenza applikabbli għall - proċedimenti kriminali u drittijiet fundamentali oħrajn, mill - inqas għandhom jitqiesu l - fatturi li ġejjin fil-valutazzjoni tar- reputazzjoni, tal - onestà u tal - integrità:

• a. kundanni jew prosekuzzjonijiet li jkunu għaddejjin għal reat kriminali, b’mod partikolari:
• i. reati skont il - liġijiet li jirregolaw l - attivitajiet bankarji, finanzjarji, tat - titoli, tal - assigurazzjoni, jew li jikkonċernaw swieq tat - titoli jew strumenti finanzjarji jew ta’ pagament, inklużi liġijiet dwar il - ħasil tal - flus u l -finanzjament tat-terroriżmu jew kwalunkwe wieħed mir - reati predikati għall - ML stabbiliti fid - Direttiva (UE) 2015/849, il -korr uzzjoni, il - manipulazzjoni tas - suq, jew l - abbuż minn informazzjoni privileġġata u l - użura;
• ii. reati ta’ diżonestà, frodi jew reati finanzjarji oħra;
• iii. reati fiskali, kemm jekk imwettqa direttament kif ukoll indirettament, inkluż permezz ta’ skemi ta’ arbitraġġ tad- dividendi illegali jew ipprojbiti;
• iv. reati oħrajn li jaqgħu taħt il - leġiżlazzjoni dwar il - kumpaniji, il - falliment, l - insolvenza jew il -protezzjoni tal- konsumatur;
• b. sejbiet rilevanti oħra attwali jew tal - passat u miżuri meħuda minn kwalunkwe korp regolat orju jew professjonali għan - nuqqas ta’ konformità ma’ kwalunkwe dispożizzjoni rilevanti li tirregola attivitajiet bankarji, finanzjarji, ta’ titoli jew ta’ assigurazzjoni jew kwalunkwe waħda mill - kwistjonijiet fil - paragrafu (a) hawn fuq.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.