74. Ne dovodeći u pitanje presumpciju nedužnosti primjenjivu na kaznene postupke i druga temeljna …

Ne dovodeći u pitanje presumpciju nedužnosti primjenjivu na kaznene postupke i druga temeljna prava, pri procjeni ugleda, iskrenosti i poštenja potrebno je uzeti u obzir barem sljedeće čimbenike:

• a. osuđujuće presude ili aktualne optužnice zbog kaznenog djela, posebno:
• i. kaznenih djela na temelju zakona kojima se uređuju bankarstvo, financije, vrijednosni papiri i djelatnosti osiguranja ili zakona koji se odnose na tržišta vrijednosnih papira ili financijske instrumente ili instrumente plaćanja, uključujući zakone koji se odnose na sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma ili na bilo koje od predikatnih kaznenih djela povezanih s pranjem novca, kako je utvrđeno u Direktivi (EU) 2015/849, korupciju, manipuliranje tržištem ili trgovanje na temelju povlaštenih informacija i lihvarstvo
• ii. nepoštene prakse, prijevara ili drugih financijskih kaznenih djela
• iii. poreznih kaznenih djela, bilo da su počinjena izravno ili neizravno, uključujući nezakonitim ili zabranjenim praksama dividendne arbitraže
• iv. drugih kaznenih djela utvrđenih zakonodavstvom kojim se uređuju trgovačka društva, stečaj, nesolventnost ili zaštita potrošača.
• b. druge relevantne aktualne ili prijašnje nalaze i mjere bilo kojeg regulatornog ili strukovnog tijela zbog neusklađenosti s bilo kojim relevantnim odredbama kojima se uređuju bankarske djelatnosti, financijske djelatnosti, djelatnosti povezane s vrijednosnim papirima ili osiguranjem ili bilo koje od pitanja iz prethodne točke (a).

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.