74. Maineen, rehellisyyden ja lahjomattomuuden arvioinnissa tulisi tarkastella vähintään seuraavia …

Maineen, rehellisyyden ja lahjomattomuuden arvioinnissa tulisi tarkastella vähintään seuraavia tekijöitä, sanotun kuitenkaan rajoittamatta rikosoikeudenkäynneissä sovellettavaa syyttömyysolettamaa ja muita perusoikeuksia:

• a. rikosoikeudelliset tuomiot tai vireillä olevat rikossyytteet, erityisesti
• i. pankki-, rahoitus-, arvopaperi- ja vakuutustoimintaa säätelevien tai arvopaperimarkkinoita tai rahoitus- tai maksuvälineitä koskevien lakien, myös rahanpesua ja terrorismin rahoitusta koskevien lakien, rikkomukset tai mitkä tahansa direktiivissä (EU) 2015/849 esitetyt rahanpesun esirikokset, korruptio, markkinoiden manipulointi tai sisäpiirikauppa ja kiskonta
• ii. epärehellisyys- ja petosrikokset tai muut talousrikokset
• iii. suoraan tai välillisesti, myös laittomien tai kiellettyjen osingonjakojärjestelmien avulla, tehdyt verorikokset
• iv. muut yhtiö-, konkurssi-, maksukyvyttömyys- tai kuluttajansuojalainsäädäntöön liittyvät rikokset
• b. muut asiaankuuluvat nykyiset tai aiemmat havainnot tai toimenpiteet, joita sääntely- tai ammatillinen elin on tehnyt pankki-, rahoitus-, arvopaperi- tai vakuutustoimintaa koskevien säännösten tai muiden edellä a alakohdassa tarkoitettujen seikkojen noudattamatta jättämisen vuoksi.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.