74. Bez uszczerbku dla zasady domniemania niewinności stosowanej w postępowaniach karnych oraz …

Bez uszczerbku dla zasady domniemania niewinności stosowanej w postępowaniach karnych oraz innych podstawowych praw przy ocenie reputacji, uczciwości i etyczność należy wziąć po d uwagę przynajmniej następujące czynniki:

• a. wyroki skazujące lub toczące się postępowania karn e , w szczególności:
• i. przestępstwa określone w przepisach regulujących działalność bankową, finansową, dotyczącą papierów wartościowych, ubezpieczeniową lub dotyczącą rynków papierów wartościowych lub instrumentów finansowych lub płatniczych, w tym w przepisach dotyczących prania pieniędzy i finansowania terroryzmu lub któregokolwiek z przestępstw źródłowych w stosunku do prania pieniędzy określonych w dyrektywie (UE) 2015/849, korupcji, manipulacji na rynku lub wykorzystywania informacji poufnych i lichwy;
• ii. przestępstwa w zakresie nieuczciwości, oszustwa lub innych przestępstw finansowych;
• iii. przestępstwa podatkowe, popełnione bezpośrednio lub pośrednio, w tym poprzez nie zgodne z prawem lub zakazane systemy arbitrażu dywidendowego;
• iv. inne przestępstwa określone w przepisach dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochron y konsumentów;
• b. inne istotne bieżące lub przeszłe ustalenia i środki podjęte przez organ regulacyjny lub zawodowy w związku z niezgodnością z danymi przepisami regulującymi działania w zakresie bankowości, finansów, papierów wartościowych lub ubezpieczeń, lub którąkolwiek ze spraw wymienionych w lit. a) powyżej.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.