183. Инвестиционните посредници следва да създадат постоянна и ефективна функция за спазване, за да …

Инвестиционните посредници следва да създадат постоянна и ефективна функция за спазване, за да управляват рисковете, свързани със спазването, и да назначат лице, което да отговаря за тази функция в целия инвестиционен посредник (служител, отговарящ за спазването). Функцията, политиките и процедурите във връзка със спазването следва също така да са в съответствие с член 22 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията и насоките на ESMA относно звеното за проверка на съответствието.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.