183. Investiční podniky by měly zřídit stálou a účinnou funkci zajišťování shody s předpisy …

Investiční podniky by měly zřídit stálou a účinnou funkci zajišťování shody s předpisy (compliance) s cílem řídit riziko nedodržení předpisů a měly by jmenovat osobu odpovědnou za tuto funkci v celém investičním podniku (hlavního manažera pro dodržování předpisů, tzv. compliance officer). Útvar compliance a související zásady a postupy by měly být rovněž v souladu s článkem 22 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 a obecnými pokyny orgánu ESMA k funkci compliance.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.