183. Sijoituspalveluyritysten tulisi perustaa pysyvä ja tehokas säännösten noudattamista valvova …

Sijoituspalveluyritysten tulisi perustaa pysyvä ja tehokas säännösten noudattamista valvova toiminto, joka hallinnoi säännösten noudattamista koskevaa riskiä. Sijoituspalveluyritysten tulisi nimittää tästä toiminnosta koko sijoituspalveluyrityksessä vastaava henkilö (säännösten noudattamista valvova päällikkö). Säännösten noudattamista valvovan toiminnon sekä säännösten noudattamista koskevien käytäntöjen ja menettelyjen olisi oltava myös komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 22 artiklan ja säännösten noudattamista valvovaa toimintoa koskevien ESMAn ohjeiden mukaisia.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.