183. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να συγκροτούν μόνιμο και αποτελεσματικό τμήμα …

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να συγκροτούν μόνιμο και αποτελεσματικό τμήμα κανονιστικής συμμόρφωσης για τη διαχείριση του κινδύνου συμμόρφωσης, ενώ θα πρέπει επίσης να διορίζουν κάποιο πρόσωπο ως υπεύθυνο για το εν λόγω τμήμα σε ολόκληρη την επιχείρηση επενδύσεων (ο υπεύθυνος κανονιστικής συμμόρφωσης ή επικεφαλής του τμήματος κανονιστικής συμμόρφωσης). Το τμήμα συμμόρφωσης, οι πολιτικές και οι διαδικασίες θα πρέπει επίσης να συμμορφώνονται με το άρθρο 22 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/565 της Επιτροπής και τις κατευθυντήριες γραμμές της ESMA σχετικά με το τμήμα συμμόρφωσης.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.