183. Firmy inwestycyjne powinny ustanowić stałą i skuteczną komórkę ds. nadzoru zgodności z prawem …

Firmy inwestycyjne powinny ustanowić stałą i skuteczną komórkę ds. nadzoru zgodności z prawem w celu zarządzania ryzykiem braku zgodności oraz mianować osobę odpowiedzialną za tę komórkę w ramach całej firmy inwestycyjnej (pełnomocnik ds. nadzoru zgodności z prawem). Komórka ds. nadzoru zgodności z prawem oraz polityki i procedury w tym zakresie powinny być również zgodne z postanowieniami art. 22 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 2017/565 oraz wytycznymi ESMA dotyczącymi komórki ds. nadzoru zgodności z prawem.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.