183. Le imprese di investimento dovrebbero istituire una funzione di conformità permanente ed …

Le imprese di investimento dovrebbero istituire una funzione di conformità permanente ed efficace per gestire il rischio di conformità e dovrebbero nominare una persona in qualità di responsabile di tale funzione nell’intera impresa di investimento (il preposto alla conformità o il responsabile della conformità). La funzione di conformità, le politiche e le procedure dovrebbero inoltre essere conformi all’articolo 22 del regolamento delegato (UE) 2017/565 della Commissione e agli orientamenti dell’ESMA sulla funzione di controllo della conformità.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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