183. Beleggingsondernemingen stellen een permanente en doeltreffende compliancefunctie in die …

Beleggingsondernemingen stellen een permanente en doeltreffende compliancefunctie in die nalevingsrisico’s beheert, en benoemen een persoon die binnen de gehele beleggingsonderneming deze functie uitoefent (de nalevingsfunctionaris). De compliancefunctie, het nalevingsbeleid en de nalevingsprocedures dienen ook in overeenstemming te zijn met artikel 22 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 van de Commissie en de ESMA-richtsnoeren over de compliancefunctie.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.