183. Investeringsselskaberne bør oprette en permanent og effektiv compliancefunktion til at …

Investeringsselskaberne bør oprette en permanent og effektiv compliancefunktion til at håndtere compliancerisikoen, og udpege en person, der er ansvarlig for denne funktion i hele investeringsselskabet (den complianceansvarlige). Compliancefunktionen, -politikkerne og - procedurerne bør også efterleve artikel 22 i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/565 og ESMA's retningslinjer vedrørende compliancefunktionen.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.