355. Компетентните органи следва да оценят дали инвестиционният посредник има силна и цялостна …

Компетентните органи следва да оценят дали инвестиционният посредник има силна и цялостна рамка за контрол и надеждни защити за редуциране или ограничаване на своя ликвиден риск. Рамката за контрол на ликвидността и предпазните механизми могат да бъдат отделени от други рамки или механизми за контрол на риска. При оценяването на такива рамки и механизми компетентните органи следва да вземат предвид всички изброени по - долу критерии:

• а) дали рамката за ограничаване и контрол е подходяща за сложността, размера и бизнес модела на инвестиционния посредник и отразява различните съществени фактори за ликвидния риск, като падежни

110 несъответствия, валутни несъответствия, сделки с деривати, задбалансови позиции и ликвиден риск в рамките на един ден;

• б) дали инвестиционният посредник е въвел адекватни ограничения и системи за наблюдение, които съответстват на склонността му към ликвиден риск;
• в) дали ограниченията на риска се преразглеждат редовно от компетентните органи или контролната функция на инвестиционния посредник и се съобщават ясно в рамките на дружеството;
• г) дали има ясни и прозрачни процедури по отношение на това как се наблюдава съответствието с отделните лимити за ликвиден риск и как се третират нарушенията на лимитите (включително ясни поетапни процедури и докладване); и
• д) дали рамката за ограничаване и контрол помага на инвестиционния посредник да гарантира наличието на достатъчно ликвидни активи.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.