355. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä vahva ja …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä vahva ja kattava valvontajärjestelmä ja luotettavat suojatoimet likviditeettiriskin lieventämiseksi tai rajoittamiseksi. Likviditeetin valvontajärjestelmä ja suojamekanismit voidaan erottaa muiden riskien valvontajärjestelmistä tai -mekanismeista. Tällaisia järjestelmiä ja mekanismeja arvioidessaan toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon kaikki seuraavat tekijät:

• a. onko limiitti- ja valvontajärjestelmä tarkoituksenmukainen sijoituspalveluyrityksen monimuotoisuuteen, kokoon ja liiketoimintamalliin nähden ja kuvastaako se likviditeettiriskin merkittäviä eri tekijöitä, kuten maturiteettieroja, valuuttaeroja, johdannaisia koskevia liiketoimia, taseen ulkopuolisia eriä ja päivänsisäistä likviditeettiriskiä
• b. onko sijoituspalveluyritys ottanut käyttöön riittävät rajat ja valvontajärjestelmät, jotka vastaavat sen likviditeettiriskinottohalua
• c. tarkistavatko sijoituspalveluyrityksen vastuunalaiset elimet tai valvontatoiminto säännöllisesti riskirajoja ja tiedotetaanko niistä selkeästi sijoituspalveluyrityksen sisällä
• d. onko sijoituspalveluyrityksellä selkeät ja läpinäkyvät menettelyt sille, miten yksittäisten likviditeettiriskirajojen noudattamista seurataan ja miten limiittien ylityksiä käsitellään (mukaan lukien selkeät eskalointi- ja raportointimenettelyt), ja
• e. auttaako raja- ja valvontajärjestelmä sijoituspalveluyritystä varmistamaan riittävien likvidien varojen saatavuuden.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.