+ПРИЛОЖЕНИЕ II
|
ПРИЛОЖЕНИЕ II
ПРИЛОЖЕНИЕ II
Разходи и такси
Идентифицирани разходи, които следва да са част от разходите, подлежащи на оповестяване пред клиенти (
16
)
Таблица 1 — Всички разходи и свързани такси, събирани за инвестиционна услуга (една или няколко) и/или допълнителни услуги, предоставяни на клиента, които следва да са част от сумата, подлежаща на оповестяване
|
Разходни елементи, подлежащи на оповестяване
|
Примери:
|
|
Еднократни такси, свързани с предоставянето на инвестиционна услуга
|
Всички разходи и такси, които се заплащат на инвестиционния посредник в началото и/или в края на предоставяната инвестиционна услуга (една или няколко).
|
Такси за депозиране, такси за прекратяване и разходи за прехвърляне (1).
|
|
Текущи такси, свързани с предоставянето на инвестиционна услуга
|
Всички разходи и такси, които се заплащат на инвестиционните посредници за услугите им, предоставяни на клиенти.
|
Такси за управление, консултантски такси, такси за отговорно пазене.
|
|
Всички разходи, свързани със сделки, инициирани в хода на предоставянето на инвестиционна услуга
|
Всички разходи и такси, които са свързани със сделките, осъществявани от инвестиционния посредник или от други лица.
|
Брокерски комисиони (2), такси за сключване на сделка и за предсрочно извеждане, заплащани на управителя на фонд, такси за платформи, увеличения на цената (включени в цената на сделката), гербов налог, данък върху сделките и разходи за обмен на валута.
|
|
Всички такси, които са свързани с допълнителни услуги
|
Всички разходи и такси, които са свързани с допълнителни услуги и не са включени в разходите, упоменати по-горе.
|
Разходи за проучвания.
Разходи за отговорно пазене.
|
|
Съпътстващи разходи
|
|
Такси за постигнати резултати.
|
(1)
Разходите за прехвърляне следва да се разбират като разходи (ако има такива), извършвани от инвеститори, които се прехвърлят от един инвестиционен посредник при друг инвестиционен посредник.
(2)
Брокерските комисиони следва да се разбират като разходи, начислявани от инвестиционните посредници за изпълнението на нареждания.
|
Таблица 2 — Всички разходи и свързани такси, отнасящи се до финансовия инструмент, които следва да са част от сумата, подлежаща на оповестяване
|
Разходни елементи, подлежащи на оповестяване
|
Примери:
|
|
Еднократни такси
|
Всички разходи и такси (включени в цената или в допълнение към цената на финансовия инструмент), заплащани на доставчиците на продукт в началото или в края на инвестицията във финансовия инструмент.
|
Първоначална такса за управление, такса за структуриране (1), такса за разпространение.
|
|
Текущи такси
|
Всички текущи разходи и такси, свързани с управлението на финансовия инструмент, които се приспадат от стойността на финансовия инструмент през срока на инвестицията във финансовия инструмент.
|
Такси за управление, разходи за услуги, такси за суапови сделки, разходи и данъци във връзка предоставянето на ценни книжа назаем, разходи за финансиране.
|
|
Всички разходи, свързани със сделките
|
Всички разходи и такси, извършени в резултат на придобиването и продажбата на инвестиции.
|
Брокерски комисиони, такси за сключване на сделка и за предсрочно извеждане, заплащани от фонда, увеличения на цената, които са включени в цената на сделката, гербов налог, данък върху сделките и разходи за обмен на валута.
|
|
Съпътстващи разходи
|
|
Такси за постигнати резултати.
|
(1)
Таксите за структуриране следва да се разбират като такси, събирани от създателите на структурирани инвестиционни продукти за структурирането на продуктите. Те могат да обхващат широк набор от услуги, предоставяни от създателя.
|
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|