+PRÍLOHA II
|
PRÍLOHA II
PRÍLOHA II
Náklady a poplatky
Identifikované náklady, ktoré majú tvoriť časť nákladov, o ktorých sa majú klienti informovať (
16
)
Tabuľka 1 – Všetky náklady a súvisiace poplatky účtované za investičné služby alebo vedľajšie služby poskytované klientovi, ktoré majú predstavovať časť sumy, ktorá sa má zverejniť.
|
Nákladové položky, ktoré sa majú zverejniť
|
Príklady:
|
|
Jednorazové poplatky súvisiace s poskytnutím investičnej služby
|
Všetky náklady a poplatky uhradené investičnej spoločnosti na začiatku alebo na konci poskytovania investičnej služby (služieb).
|
Poplatky za vklad, poplatky za ukončenie a náklady na prechod (1).
|
|
Priebežné poplatky v súvislosti s poskytovaním investičnej služby
|
Všetky priebežné náklady a poplatky hradené investičným spoločnostiam za služby poskytované klientovi.
|
Poplatky za správu, poplatky za poradenstvo, poplatky za úschovu
|
|
Všetky náklady spojené s transakciami iniciovanými v priebehu poskytovania investičnej služby
|
Všetky náklady a poplatky spojené s transakciami, ktoré uskutočňuje investičná spoločnosť alebo iné strany.
|
Maklérske provízie (2), vstupné a výstupné poplatky vyplatené správcovi fondu, poplatky platformy, príplatky (zahrnuté do ceny transakcie), kolkové poplatky, daň z transakcie a devízové náklady
|
|
Všetky poplatky spojené s vedľajšími službami
|
Všetky náklady a poplatky, ktoré sú spojené s vedľajšími službami a nie sú zahrnuté v uvedených nákladoch.
|
Náklady na prieskum
Náklady na úschovu
|
|
Príležitostné náklady
|
|
Poplatky za výkonnosť
|
(1)
Náklady na prechod sa majú chápať ako (prípadné) náklady, ktoré investorom vzniknú pri prechode od jednej investičnej spoločnosti k inej investičnej spoločnosti.
(2)
Maklérske provízie sa majú považovať za náklady, ktoré investičné spoločnosti účtujú za vykonanie pokynu.
|
Tabuľka 2 – Všetky náklady a súvisiace poplatky v súvislosti s finančným nástrojom, ktoré majú predstavovať časť sumy, ktorá sa má zverejniť
|
Nákladové položky, ktoré sa majú zverejniť
|
Príklady:
|
|
Jednorazové poplatky
|
Všetky náklady a poplatky (zahrnuté v cene alebo v dodatku k cene finančného nástroja) uhradené dodávateľom produktu na začiatku alebo na konci investície do finančného nástroja
|
Počiatočný správcovský poplatok, štrukturalizačný poplatok (1), distribučný poplatok
|
|
Priebežné poplatky
|
Všetky priebežné náklady a poplatky súvisiace so správou finančných produktov, ktoré sa odpočítavajú od hodnoty finančného nástroja počas investície do finančného nástroja.
|
Poplatky za správu, náklady služby, poplatky za swapy, náklady a dane spojené s požičiavaním cenných papierov, náklady na financovanie.
|
|
Všetky náklady súvisiace s transakciami
|
Všetky náklady a výdavky, ktoré vznikli v dôsledku nadobudnutia a predaja investícií.
|
Maklérske provízie, vstupné a výstupné poplatky vyplatené zo strany fondu, príplatky zahrnuté do ceny transakcie, kolkové poplatky, daň z transakcie a devízové náklady.
|
|
Príležitostné náklady
|
|
Poplatky za výkonnosť
|
(1)
Štrukturalizačné poplatky sa majú chápať ako poplatky, ktoré účtujú výrobcovia štruktúrovaných investičných produktov za štruktúrovanie produktov. Môžu sa vzťahovať na širšiu škálu služieb, ktoré poskytuje výrobca.
|
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|