+II LISA
|
II LISA
II LISA
Kulud ja tasud
Kindlaks määratud kulud, mis peaksid moodustama osa klientidele avaldatavatest kuludest (
16
)
Tabel 1. Kõik kulud ja seonduvad tasud, mida võetakse kliendile osutatava(te) investeerimisteenus(t)e ja/või kõrvalteenuste eest ning mis peaksid olema avaldatava summa osa
|
Avaldatavad kuluartiklid
|
Näited
|
|
Ühekordsed tasud seoses investeerimisteenuse osutamisega
|
Kõik kulud ja tasud, mis makstakse investeerimisühingule investeerimisteenus(t)e osutamise alguses või lõpus.
|
Hoiuste tasud, lõpetamistasud ja üleminekutasud (1).
|
|
Jooksvad tasud seoses investeerimisteenuse osutamisega
|
Kõik jooksvad kulud ja tasud, mis tasutakse investeerimisühingutele nende kliendile osutatud teenuste eest.
|
Valitsemistasud, nõustamistasud, hoidmistasud.
|
|
Kõik kulud seoses investeerimisteenuse osutamise käigus algatatud tehingutega
|
Kõik kulud ja tasud, mis on seotud investeerimisühingu või teiste isikute tehtud tehingutega.
|
Maakleri vahendustasud, (2) fondivalitsejale tasutavad sisenemis- ja väljumistasud, platvormi teenustasud, hinnalisandid (sisalduvad tehingu hinnas), templimaks, tehingumaks ja valuutavahetuskulud.
|
|
Kõrvalteenustega seotud tasud
|
Kõik kõrvalteenustega seotud kulud ja tasud, mis ei sisaldu eespool nimetatud kuludes.
|
Uuringutega seotud kulud.
Hoidmiskulud.
|
|
Lisakulud
|
|
Tulemustasud.
|
(1)
Üleminekutasude all tuleks mõista kulusid (nende olemasolu korral), mida investorid kannavad ühest investeerimisühingust teise üle minnes.
(2)
Maakleri vahendustasude all tuleks mõista kulusid, mida investeerimisühingud nõuavad korralduste täitmise eest.
|
Tabel 2. Kõik kulud ja seonduvad tasud, mis on seotud finantsinstrumendiga ja mis peaksid olema avaldatava summa osa
|
Avaldatavad kuluartiklid
|
Näited
|
|
Ühekordsed tasud
|
Kõik kulud ja tasud (mis sisalduvad finantsinstrumendi hinnas või lisanduvad sellele), mis makstakse toote pakkujatele finantsinstrumenti investeerimise alguses või lõpus.
|
Ettemakstav valitsemistasu, struktureerimistasu, (1) turustamistasu.
|
|
Jooksvad tasud
|
Kõik jooksvad kulud ja tasud, mis on seotud finantstoote haldamisega ning mis arvatakse maha finantsinstrumendi väärtusest finantsinstrumenti investeerimise ajal.
|
Valitsemistasud, teenustasud, vahetustasud, väärtpaberite laenuks andmise tasud ja maksud, rahastamiskulud.
|
|
Kõik tehingutega seotud kulud
|
Kõik kulud ja tasud, mis tekivad investeeringute soetamise ja võõrandamise tulemusel.
|
Maakleri vahendustasud, fondi tasutavad sisenemis- ja väljumistasud, hinnalisandid (sisalduvad tehingu hinnas), templimaks, tehingumaks ja valuutavahetuskulud.
|
|
Lisakulud
|
|
Tulemustasud
|
(1)
Struktureerimistasude all tuleks mõista tasusid, mida struktureeritud investeerimistoodete koostajad nõuavad toodete struktureerimise eest. Need võivad hõlmata laiemas valikus koostaja osutatavaid teenuseid.
|
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|