+II. MELLÉKLET
|
II. MELLÉKLET
II. MELLÉKLET
Költségek és díjak
Az ügyfelekkel közölt költségekben szerepeltetendő költségek (
16
)
1. táblázat – Az ügyfélnek nyújtott befektetési szolgáltatás(ok)ért és/vagy a kiegészítő szolgáltatásokért felszámított költségek és kapcsolódó díjak, amelyek részét képezik a közlendő összegnek
|
Közlendő költségtételek
|
Példák:
|
|
A befektetési szolgáltatás nyújtásával kapcsolatos egyszeri költségek
|
A befektetési vállalkozásnak a befektetési szolgáltatás(ok) kezdetekor vagy befejezésekor fizetett minden költség és díj.
|
Letéti díjak, megszüntetési díjak és befektetésváltási költségek (1).
|
|
A befektetési szolgáltatás nyújtásával kapcsolatos folyamatos költségek
|
A befektetési vállalkozásoknak az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásaikért fizetett folyamatos költségek és díjak
|
Kezelési díjak, tanácsadási díjak, letétkezelési díjak.
|
|
A befektetési szolgáltatás nyújtása során kezdeményezett tranzakciókkal kapcsolatos költségek
|
A befektetési vállalkozás vagy egyéb felek által végzett tranzakciókkal kapcsolatos minden költség és díj.
|
Alkuszi jutalékok (2), az alapkezelőnek fizetett jegyzési és visszaváltási díjak, platformdíjak, árrések (az ügylet árába beágyazva), illeték, tranzakciós adó és devizaköltségek.
|
|
A kiegészítő szolgáltatásokkal kapcsolatos költségek
|
A fenti költségek között nem szereplő, kiegészítő szolgáltatásokkal kapcsolatos költségek és díjak
|
Kutatási költségek
Letétkezelési költségek
|
|
Eseti költségek
|
|
Teljesítménydíj
|
(1)
A befektetésváltási költségek alatt olyan költségek értendők (ha vannak), amelyek akkor merülnek fel a befektetők számára, ha váltanak az egyik befektetési vállalkozásról másikra.
(2)
Az alkuszi jutalék a befektetési vállalkozások által a megbízások végrehajtásáért felszámított költség.
|
2. táblázat – A pénzügyi eszközzel kapcsolatos minden költség és díj, amelynek szerepelnie kell a közölt összegben
|
Közlendő költségtételek
|
Példák:
|
|
Egyszeri költségek
|
Minden olyan költség és díj (a pénzügyi eszköz árában vagy azon felül), amelyet a termék szállítóinak fizetnek a pénzügyi eszközbe történő befektetés kezdetekor vagy befejezésekor.
|
Előre fizetett kezelési díj, strukturálási díj (1), forgalmazási díj.
|
|
Folyamatos költségek
|
A pénzügyi termék kezelésével kapcsolatos minden folyamatos költség és díj, amelyet levonnak a pénzügyi eszköz értékéből a pénzügyi eszközbe való befektetés során.
|
Kezelési díjak, szolgáltatási költségek, swap díjak, értékpapír-hitelezési költségek és adók, finanszírozási költségek.
|
|
A tranzakciókkal kapcsolatos költségek
|
A befektetések megszerzése és eladása eredményeképpen felmerülő minden költség és díj.
|
Alkuszi jutalékok, az alap által fizetett jegyzési és visszaváltási díjak, a tranzakciós árba beágyazott árrések, illeték, tranzakciós adó és devizaköltségek.
|
|
Eseti költségek
|
|
Teljesítménydíj
|
(1)
A strukturálási díjak olyan díjak, amelyeket a strukturált befektetési termékek előállítói számítanak fel a termékek strukturálásáért. Ezek az előállító által nyújtott szolgáltatások szélesebb körét is lefedhetik.
|
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|