+ANEXO II
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ANEXO II
ANEXO II
Custos e encargos
Custos identificados que devem fazer parte dos custos a divulgar aos clientes (
16
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Quadro 1 — Todos os custos e encargos associados cobrados pelo(s) serviço(s) de investimento e/ou serviços auxiliares prestados ao cliente que devem fazer parte do montante a divulgar
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Elementos de custos a divulgar
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Exemplos:
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Encargos pontuais relativos à prestação de um serviço de investimento
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Todos os custos e encargos pagos à empresa de investimento no início ou no fim do(s) serviço(s) de investimento prestado(s).
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Comissões de depósito, comissões de rescisão e custos de mudança (1).
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Encargos correntes relativos à prestação de um serviço de investimento
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Todos os custos e encargos correntes pagos às empresas de investimento pelos serviços prestados ao cliente.
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Comissões de gestão, comissões de consultoria, comissões de custódia.
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Todos os custos relacionados com transações iniciadas no decurso da prestação de um serviço de investimento
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Todos os custos e encargos relacionados com transações realizadas pela empresa de investimento ou por outras partes.
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Comissões de corretagem (2), encargos de entrada e saída pagos ao gestor do fundo, comissões da plataforma, majorações (incorporadas no preço da transação), imposto de selo, imposto sobre as transações e custos cambiais.
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Quaisquer encargos relacionados com serviços auxiliares
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Quaisquer custos e encargos relacionados com serviços auxiliares que não estejam incluídos nos custos supramencionados.
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Custos de estudos.
Custos de custódia.
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Custos esporádicos
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Comissões de desempenho
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(1)
Os custos de mudança devem ser entendidos como os custos (caso existem) incorridos pelos investidores através da mudança de uma empresa de investimento para uma outra empresa de investimento.
(2)
As comissões de corretagem devem ser entendidas como os custos cobrados pelas empresas de investimento para a execução de ordens.
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Quadro 2 — Todos os custos e encargos associados relacionados com o instrumento financeiro que devem fazer parte do montante a ser divulgado
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Elementos de custos a divulgar
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Exemplos:
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Encargos pontuais
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Todos os custos e encargos (incluídos no preço ou acrescidos ao preço do instrumento financeiro) pagos aos fornecedores do produto no início ou no final do investimento no instrumento financeiro.
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Comissão de gestão concentrada no início do período, comissão de estruturação (1), comissão de distribuição.
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Encargos correntes
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Todos os custos e encargos correntes relacionados com a gestão do produto financeiro que são deduzidos do valor do instrumento financeiro durante o investimento no instrumento financeiro.
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Comissões de gestão, custos de serviço, comissões de swap, custos e comissões de empréstimo de valores mobiliários, custos de financiamento.
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Todos os custos relacionados com as transações
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Todos os custos e encargos incorridos em resultado da aquisição e alienação de investimentos.
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Comissões de corretagem, encargos de entrada e saída pagos pelo fundo, majorações incorporadas no preço da transação, imposto de selo, imposto sobre as transações e custos cambiais.
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Custos esporádicos
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Comissões de desempenho
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(1)
As comissões de estruturação devem ser entendidas como as comissões cobradas pelos produtores de produtos de investimento estruturados para estruturar os produtos. Podem abranger uma gama mais vasta de serviços prestados pelo produtor.
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1. Visão geral
1.1 Referências
1.2 Requisitos identificados
1.3 Normas relacionadas
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fonte |
Requisito |
3. Normas relacionadas
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
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