+BILAG II
|
BILAG II
BILAG II
Omkostninger og gebyrer
Identificerede omkostninger, som skal være inkluderet i de omkostninger, der oplyses til kunderne (
16
)
Tabel 1 – Alle omkostninger og dertil knyttede gebyrer, der opkræves for investeringsservice og/eller accessoriske tjenesteydelser, der udføres for kunden, og som skal være inkluderet i det beløb, der skal oplyses
|
Omkostningsposter, der skal oplyses
|
Eksempel:
|
|
Engangsomkostninger vedrørende levering af investeringsservice
|
Alle omkostninger gebyrer, der betales til et investeringsselskab før eller efter leveringen.
|
Depotgebyrer, opsigelsesgebyrer og flytteomkostninger (1).
|
|
Løbende omkostninger vedrørende levering af investeringsservice
|
Alle løbende omkostninger og gebyrer, der betales til investeringsselskaber for tjenesteydelser leveret til kunden.
|
Forvaltningsgebyrer, rådgivningsgebyrer, depotgebyrer.
|
|
Alle omkostninger vedrørende transaktioner udført som led i investeringsservice
|
Alle omkostninger og gebyrer vedrørende transaktioner, der udføres af investeringsselskabet eller andre parter.
|
Mæglerprovision (2), entry- og exitgebyrer betalt til fondsforvalteren, distributionsgebyrer, avance (inkluderet i transaktionsprisen), stempelafgift, transaktionsskat og valutaudgifter.
|
|
Enhver omkostning vedrørende accessoriske tjenesteydelser
|
Alle omkostninger og gebyrer vedrørende accessoriske tjenesteydelser, der ikke er inkluderet i ovennævnte omkostninger.
|
Analyseomkostninger.
Depotomkostninger.
|
|
Yderligere omkostninger
|
|
Resultatafhængige gebyrer
|
(1)
Ved flytteomkostninger forstås (eventuelle) omkostninger, som påføres investorer, der skifter fra et investeringsselskab til et andet investeringsselskab.
(2)
Ved mæglerprovision forstås omkostninger, der opkræves af investeringsselskaber for afvikling af ordrer.
|
Tabel 2 – Alle omkostninger og dertil knyttede gebyrer vedrørende det finansielle instrument, der skal være inkluderet i det beløb, der skal oplyses
|
Omkostningsposter, der skal oplyses
|
Eksempel:
|
|
Engangsomkostninger
|
Alle omkostninger og gebyrer (inkluderet i prisen eller i tillæg prisen for det finansielle instrument), der betales til produktudbydere før eller efter investeringen i det finansielle instrument.
|
Forhåndsgebyr for forvaltning, struktureringsgebyr (1), distributionsgebyr.
|
|
Løbende gebyrer
|
Alle løbende omkostninger og gebyrer vedrørende forvaltning af finansielle produkter, der fratrækkes det finansielle instruments værdi i løbet af investeringsperioden for det finansielle instrument.
|
Forvaltningsgebyrer, administrationsomkostninger, swapgebyrer, omkostninger og skat ved udlån af værdipapirer, finansieringsomkostninger.
|
|
Alle omkostninger vedrørende transaktioner
|
Alle omkostninger og gebyrer, der er opstået i forbindelse med anskaffelse og salg af investeringer.
|
Mæglerprovision, entry- og exitgebyrer, der betales af fonden, avance, der er inkluderet i transaktionsprisen, stempelafgift, transaktionsskat og valutaudgifter.
|
|
Yderligere omkostninger
|
|
Resultatafhængige gebyrer
|
(1)
Ved struktureringsgebyrer forstås gebyrer, der opkræves udbydere af strukturerede investeringsprodukter for strukturering af produkterne. De kan omfatte en bredere vifte af leverede serviceydelser fra udbyderen.
|
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|