+ANEXO II
|
ANEXO II
ANEXO II
Costes y gastos
Costes identificados que deben formar parte de los costes comunicados a los clientes (
16
)
Cuadro 1 — Todos los costes y gastos asociados cobrados por los servicios de inversión y/o los servicios auxiliares prestados al cliente que deben formar parte del importe comunicado
|
Partidas de coste que deben comunicarse
|
Ejemplos:
|
|
Gastos no recurrentes relacionados con la prestación de un servicio de inversión
|
Todos los costes y gastos pagados a la empresa de servicios de inversión al comienzo o al final de la prestación del servicio o servicios de inversión
|
►C1
Comisiones de depósito, comisiones de rescisión de contrato y costes de traspaso de cuentas (1)
◄
|
|
Gastos recurrentes relacionados con la prestación de un servicio de inversión
|
Todos los costes y gastos recurrentes pagados a las empresas de servicios de inversión por los servicios prestados a los clientes
|
Comisiones de gestión, de asesoramiento o de custodia
|
|
Todos los costes relacionados con las operaciones iniciadas en el curso de la prestación de un servicio de inversión
|
Todos los costes y gastos que se refieran a las operaciones realizadas por la empresa de servicios de inversión u otras partes interesadas
|
►C1
Comisiones de intermediación (2), comisiones de suscripción y reembolso pagadas al gestor del fondo, comisiones de la plataforma, márgenes (incluidos en el precio de la operación), impuesto sobre actos jurídicos documentados, impuesto sobre transacciones y gastos de cambio de moneda ◄
|
|
Cualquier gasto relacionado con los servicios auxiliares
|
Todos los costes y gastos vinculados a servicios auxiliares que no se incluyen en los costes mencionados anteriormente
|
►C1
Costes de análisis ◄
Costes de custodia
|
|
Gastos accesorios
|
|
Comisión de rentabilidad
|
►C1
(1)
Debe entenderse por costes de traspaso de cuentas los soportados, en su caso, por los inversores por pasar de una empresa de inversión a otra.
◄
(2)
Debe entenderse por comisiones de intermediación los costes cobrados por las empresas de inversión para la ejecución de las órdenes.
|
Cuadro 2 — Todos los gastos y costes asociados relacionados con el instrumento financiero que deben formar parte del importe comunicado
▼C1
▼B
|
Partidas de coste que deben comunicarse
|
Ejemplos:
|
|
Gastos no recurrentes
|
Todos los costes y gastos (incluidos en el precio del instrumento financiero o adicionales) que se pagan a los proveedores de productos al comienzo o al final de la inversión en el instrumento financiero.
|
Comisión inicial de gestión, comisión de estructuración (1), comisión de distribución
|
|
Gastos recurrentes
|
Todos los costes y gastos recurrentes relacionados con la gestión de los productos financieros que se deduzcan del valor del instrumento financiero al invertir en él
|
Comisiones de gestión, costes de servicios, comisiones de permutas financieras, costes e impuestos por préstamos de valores, costes de financiación
|
|
Todos los costes relacionados con las operaciones
|
Todos los costes y gastos en los que se incurra como consecuencia de la adquisición y enajenación de inversiones
|
►C1
Comisiones de intermediación, comisiones de suscripción y reembolso pagadas por el fondo, márgenes incluidos en el precio de la operación, impuesto sobre actos jurídicos documentados, impuesto sobre transacciones y gastos de cambio de moneda ◄
|
|
Gastos accesorios
|
|
Comisión de rentabilidad
|
(1)
Debe entenderse por comisiones de estructuración las comisiones cobradas por los productores de productos de inversión estructurados por su actividad de estructuración. Pueden abarcar una gama más amplia de servicios prestados por el productor.
▼B
|
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
| Fuente |
Requisito |
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|