165. Неефективността на категоризирания персонал следва да бъде оценявана поотделно за всеки случай …

Неефективността на категоризирания персонал следва да бъде оценявана поотделно за всеки случай и включва следните случаи:

• а. когато за член на ръководния орган вече не се счита, че отговаря на съответните норми за надеждност и пригодност;
• б. когато член на категоризирания персонал е участвал или е отговорен за поведение, което е довело до значителни загуби за инвестиционния посредник, както е определено в политиката за възнагражденията на инвестиционните посредници;
• в. когато член на категоризирания персонал действа в разрез с вътрешните правила, норми или процедури, като се основава на умисъл или груба небрежност.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/