165. Identificēto darbinieku maksātnespēja būtu jānovērtē pēc katra individuāla gadījuma, un tai …

Identificēto darbinieku maksātnespēja būtu jānovērtē pēc katra individuāla gadījuma, un tai būtu jāietver šādi gadījumi:

• a. ja tiek uzskatīts, ka vadības struktūras loceklis vairs neatbilst noteiktiem atbilstības standartiem un pamatotībai;
• b. ja identificētais darbinieks piedalījās vai ir atbildīgs par darbībām, kuru rezultātā ieguldījumu brokeru sabiedrībai tika radīti būtiski zaudējumi, kā tas ir definēts ieguldījumu brokeru sabiedrības atalgojuma politikā;
• c. ja identificētais darbinieks tīši vai aiz rupjas neuzmanības rīkojas pretēji iekšējiem noteikumiem, vērtībām vai procedūrām.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/