165. Identifierad personals misslyckanden bör bedömas från fall till fall och kan omfatta följande …

Identifierad personals misslyckanden bör bedömas från fall till fall och kan omfatta följande situationer:

• a. En medlem i ledningsorganet anses inte längre uppfylla lämpliga standarder för duglighet och lämplighet. EBA Public
• b. Den identifierade anställde har deltagit i eller varit ansvarig för ett handlande som ledde till betydande förluster för värdepappersföretaget, enligt definitionen i värdepappersföretagets ersättningspolicy.
• c. En identifierad anställd agerar avsiktligen eller genom grov vårdslöshet i strid med interna regler, värderingar eller förfaranden.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/