5.3 Процедури на комитетите

Комитетите следва да предоставят редовно доклади на ръководния орган в надзорната му функция.

Комитетите следва да взаимодействат помежду си, когато е уместно. Без да се засяга точка 51, такова взаимодействие би могло да бъде под формата на кръстосано участие, така че председателят или член на комитета може да бъде също член на друг комитет.

Членовете на комитетите следва да участват в открити и критични дискусии, по време на които различните гледни точки се обсъждат по конструктивен начин.

Комитетите следва също да документират дневния ред на заседанията на комитетите и техните основни резултати и заключения.

Комитетът по риска следва най - малко да:

• а. има достъп до цялата относима информация и данни, необходими за изпълнението на своята роля, включително информация и данни от съответната корпоративна или контролна функция (напр. правни, финансови, човешки ресурси, ИТ, вътрешен одит, риск и спазване, включително информация относно ИП/ФТ и обобщена информация относно доклади за съмнителни сделки, както и рискови фактори за изпирането на пари/финансирането на тероризма);
• б. получава редовни доклади, ad hoc информация, съобщения и становища от ръководителите на функцията за вътрешен контрол относно настоящия рисков профил на инвестиционния посредник, неговите рискова култура и рискови лимити, както и относно всякакви съществени нарушения¹⁶ , които може да са възникнали, с подробна информация и препоръки за коригиращите мерки, които са предприети, ще бъдат предприети или са предложени за справяне с тях; периодично да преразглежда и взема решение относно съдържанието, формата и честотата на информацията, която трябва да се отчита на него във връзка с риска; и
• в. ако е необходимо, гарантират подходящо участие на звената за вътрешен контрол и другите относими функции (човешки ресурси, правни и финансови) в рамките на техните области на компетентност и/или да потърсят съвет от външен експерт.

¹⁶ По отношение на сериозните нарушения в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, вж. също насоките, които ще бъдат издадени съгласно член 117, параграф 6 от Директива 2013/36/ЕС, в които се посочва начинът на сътрудничество и обмен на информация между органите, посочени в точка 5 от този член, по - специално по отношение на трансграничните групи и в контекста на установяването на сериозни нарушения на правилата за борба с изпирането на пари.