+4. melléklet – nem teljes körű lista az intézmények számára a minőségbiztosítási munkájukhoz, illetve a hatóságok számára a teszteléshez rendelkezésre álló módszerekről

4. melléklet – nem teljes körű lista az intézmények számára a minőségbiztosítási munkájukhoz, illetve a hatóságok számára a teszteléshez rendelkezésre álló módszerekről

a. ÖntanúsításAz intézmény öntanúsítja valamely szabálynak való megfelelését. Az önértékelés az intézmény saját, a kért feladatok időben történő elvégzésére és a várt minőség teljesítésére való képességeinek saját maga általi értékelése. Az önértékelés
b. Önértékelésfeltételezi a meglévő folyamatok és eljárások, valamint potenciálisan a korábbi stresszhelyzetekből levont tanulságok felülvizsgálatát. Az önértékelés az intézmény képességei és a hatóság elvárásai közötti eltérés elemzéséhez vezet.
  • c. A cég megosztja rendszereinek vagy belső
értékelésének eredményeit a hatóságokA „próbateszt” lépésről lépésre követ végig egy műveletet az MIS - en vagy eljárásokon keresztül, a kezdetektől a végső eredményig .

számára történő bemutatás/próba útján.

d. TűzriasztásA kiválasztott lépések valószínűségének folyamatorientált, célirányos és rugalmas ellenőrzése egy szabálykönyvbe n. A tesztgyakorlatok olyan valóságot szimuláló gyakorlatok, amelyek során az intézmények tesztelik a szanálási hatóság
e. Tesztgyakorlatáltal meghatározott elemek (kiválasztott) részeit egy kísérleti válságesemény alapján, és azonosítják azokat a területeket, amelyeken fejleszteni kell annak biztosítása érdekében, hogy a szanálási stratégia hatékonyan és időben végrehajtható legyen. A szabálykönyvek tökéletesítésének, valamint a szabványosítás, a konzisztencia és a kulcsfontosságú folyamatok dokumentálására vonatkozó követelményekkel való összehangolás egyéni lépések szerint történő
f. Asztali gyakorlatbiztosítás ának kezdeti szakasza, beleértve az időzítést, a felelősségi köröket és a függőségeket. I rodai (back - office) teszt, ahol a számadatokat egyeztetik a különböző dokumentumokban az adatkészlet pontosságának és megbízhatóságának értékelése érdekében. A szanálhatósági képességek belső ellenőrzés keretében történő felülvizsgálata az intézmény folyamatos
g. Belső ellenőrzésszanálhatóságra vonatkozó minőségbiztosítási munkájának részeként.
  • h. Független
harmadik fél általi ellenőrzésA szanálhatósági képességek harmadik fél szakértő általi felülvizsgálata. Az intézmény telephelyén, előre meghatározott
i. Mélyreható elemzésidőintervallumban, egy adott témában végzett mélyreható vizsgálat. A helyszíni ellenőrzések olyan vizsgálatok és tesztek, amelyeket a hatóságok előre meghatározott hatókörrel és időkerettel végeznek az intézmények telephelyén. Az ellenőrzéseknek
j. Helyszíni ellenőrzésbeavatkozó jellegűnek kell lenniük, ugyanakkor tiszteletben kell tartaniuk az arányosság elvét, és arra kell törekedniük, hogy részletes pillanatképet adjanak a folyamatok megfelelőségéről és végrehajtásáról.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/