+Bilaga 4 – Icke uttömmande förteckning över metoder som är tillgängliga antingen för institut för deras kvalitetssäkringsarbete eller myndigheter för testning

Bilaga 4 – Icke uttömmande förteckning över metoder som är tillgängliga antingen för institut för deras kvalitetssäkringsarbete eller myndigheter för testning

a. SjälvcertifieringNär institutet självcertifierar sin efterlevnad av en regel. En självutvärdering är en utvärdering som institutet gör av sin egen förmåga att utföra de begärda uppgifterna i god tid och uppnå den förväntade kvaliteten. Självutvärderingen förutsätter en granskning av befintliga processer och
b. Självutvärderingförfaranden och eventuellt en granskning av lärdomarna från tidigare stressituationer. En självutvärdering leder till en gapanalys mellan institutets kapacitet och myndighetens förväntningar.
  • c. Företag delar med sig av resultaten av
sina system eller interna tester via demonstrationer till myndigheter/”walk-through”-testerEtt ”walk-through”-test följer en transaktion steg för steg genom ledningsinformationssystemet eller förfarandena från början till slut. Processinriktad, fokuserad och flexibel rimlighetskontroll av
d. Rimlighetskontrollutvalda steg i en handlingsplan. Simuleringsövningar i realtid är övningar där institut testar (valda) delar av de element som identifierats av resolutionsmyndigheten på grundval av en testkrishändelse
e. Simuleringsövningoch identifierar områden för förbättring för att säkerställa att resolutionsstrategin kan genomföras effektivt och i rätt tid. En inledande fas för att förbättra handlingsplaner och säkerställa standardisering, samstämmighet och anpassning till kraven för dokumentation av viktiga processer genom enskilda steg, inbegripet tidpunkter, ansvarsområden och
f. Skrivbordsövningberoendeförhållanden. Backoffice-testning där siffror stäms av mellan olika dokument för att bedöma datamängdsriktighet och tillförlitlighet. Granskning av möjligheterna till resolution genom internrevision, som en del av institutets
g. Internrevisionkvalitetssäkringsarbete för fortsatta möjligheter till resolution.
  • h. Oberoende
verifiering av tredje partGranskning av möjligheterna till resolution av en tredjepartsexpert. En fördjupad granskning av ett specifikt ämne som
i. Djupgående analysgenomförs i institutets lokaler under en på förhand fastställd tidsram. Inspektioner på plats är utredningar och tester som utförs av myndigheter med en förutbestämd omfattning och tidsram och äger rum i institutens lokaler. Inspektionerna
j. Inspektion på platsbör vara djupgående samtidigt som de följer proportionalitetsprincipen och syfta till att ge en detaljerad ögonblicksbild av processernas lämplighet och genomförande.

1. Översikt

,
Rubrik Reglering

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav
Källa Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
Källa Krav
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/