+4. lisa. Mittetäielik loetelu meetoditest, mis on kättesaadavad kas finantsinstitutsioonidele tagamistegevuseks või asutustele katsetamiseks
|
4. lisa. Mittetäielik loetelu meetoditest, mis on kättesaadavad kas finantsinstitutsioonidele tagamistegevuseks või asutustele katsetamiseks
| a. Enesekinnitamine | Kui finantsinstitutsioon kinnitab ise oma vastavust eeskirjale. Enesehindamine on finantsinstitutsiooni enda suutlikkuse hindamine täita nõutud ülesandeid õigeaegselt ja saavutada oodatud kvaliteet. Enesehindamine eeldab olemasolevate protsesside ja menetluste läbivaatamist ning potentsiaalselt | | b. Enesehindamine | varasematest stressiolukordadest saadud õppetundide läbivaatamist. Enesehindamise tulemus on finantsinstitutsiooni suutlikkuse ja asutuse ootuste vahelise lõhe analüüs. |
- c. Ühing jagab oma süsteemide või
| sisetestide tulemusi ametiasutustele esitluste / üksikasjaliku juhendi kaudu. | Üksikasjaliku juhendi test registreerib toimingu iga etapi juhtimisteabesüsteemi või menetluste kaudu alates selle käivitamisest kuni lõpliku otsuse tegemiseni. Strateegia valitud etappide protsessipõhine, sihipärane ja | | d. Hädaolukorraõppus | paindlik usutavuskontroll. Eelkatsed on realistlikud matkeõppused, milles finantseerimisasutused katsetavad (valitud) osa elementidest, mille kriisilahendusasutus on kindlaks teinud | | e. Eelkatse | kriisiolukorra katsesündmuse põhjal, ning teevad kindlaks parendatavad valdkonnad, et tagada kriisilahendusstrateegia tulemuslik ja õigeaegne rakendamine. Esialgne etapp, et täiustada strateegiaid ning tagada standardimine, järjepidevus ja vastavus põhiprotsesside dokumenteerimise nõuetele üksiketappide kaupa, | | f. Lauaõppus | sealhulgas ajastuse, vastutuse ja sõltuvuste osas. Tagakontorikatsetamine, milles võrreldakse eri dokumentide arvandmeid, et hinnata andmekogumi täpsust ja usaldusväärsust. Kriisilahendussuutlikkuse läbivaatamine siseauditi poolt, mis | | g. Siseaudit | on osa finantsinstitutsiooni jätkuva kriisilahenduskõlblikkuse tagamise tegevusest. |
| kolmanda osapoole kontroll | Kriisilahenduskõlblikkuse kontroll kolmanda isiku eksperdi poolt. Krediidiasutuse või investeerimisühingu ruumides teatud | | i. Põhjalik läbivaatamine | teemal eelmääratletud ajakava raames läbiviidav põhjalik läbivaatamine. Kohapealsed kontrollid on ametiasutuste poolt eelmääratletud ulatuse ja ajakavaga teostatavad uurimised ja katsed, mis toimuvad finantsinstitutsioonide ruumides. | | j. Kohapealne kontroll | Kontrollid peaksid olema sekkuvad, järgides samas proportsionaalsuse põhimõtet, ning nende eesmärk peaks olema anda üksikasjalik ülevaade protsesside nõuetekohasusest ja teostamisest. |
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|